楊弘詣 劉錦東 張瓊

大連出入境檢驗檢疫大連灣辦事處

摘要:分析制約HACCP管理有效性的因素，探討利用模糊綜合評價理論灰色關聯分析，建立HACCP體系有效性客觀評價模型，并為獲證組織持續保持和改進體系有效提供依據。

關鍵詞：HACCP認證，有效性，評價

食品質量安全問題是經濟國際化發展的一個戰略問題，食品的安全和質量水平是國家經濟、科技、教育、管理和綜合國力的集中反映，是政府管理效能的客觀體現。HACCP體系，作為一種有效的食品安全控制措施，得到國際社會的一致認同,也是ISO22000、BRC、IFS、GAP、ACC等全球食品農產品衛生安全控制體系的核心內容。有效的HACCP認證，對于完善內部管理、保證產品安全質量、不斷提高產品的滿意度、增強企業的市場競爭地位、打破國際技術貿易壁壘、促進國際貿易的發展具有重要意義。隨著HACCP管理體系在食品生產加工業的推廣和普及，來自生產加工和第三方審核的許多因素，使審核結論與實際狀況存在差異，導致管理體系存在風險，而影響產品的安全和質量，企業HACCP管理體系有效性問題凸顯。科學準確評價HACCP體系有效性，對于持續改進提高組織體系控制能力，保障產品安全質量，堅定民眾消費信心和對政府管理效能信心，尤為重要。目前，關于HACCP管理體系有效性評價的研究尚未見報道。本文以食品農產品企業產品的安全性、對安全標準的符合性和顧客滿意度為評價原則，利用模糊綜合評價方法，對我國HACCP管理體系的有效性建立評價模型；為我國食品農產品企業管理體系建立的選擇、有效性的保證和持續的業績改進提供參考，為官方的認證有效性檢查和“備案采信第三方認證結果”提供客觀的評價方法和依據。

1．HACCP管理體系有效性的含義和特點

1.1 有效性

有效性是指完成策劃的活動和達到策劃結果的程度。策劃的總體目標，是否取得了預期效果，建立的HACCP管理體系是否符合標準、法律法規和企業目標方針的規定。一個有效的HACCP質量管理體系應以產品質量衛生安全的符合性、適宜性和充分性作為其基本目標。

1.1.1符合性

符合性是HACCP管理體系有效性的前提和基礎。它包括：組織生產的產品的衛生安全質量和相關標準的符合性，組織所管理體系與HACCP標準的符合性，組織生產活動與法律法規的符合性。

1.1.2 適宜性

適宜性反映企業建立的HACCP管理體系與企業產品和生產加工活動的一種動態性的適合程度。它體現HACCP管理體系文件能結合組織生產過程和產品的特點， 針對HACCP標準的控制要求規定適宜的具有可操作的恰當的控制措施；其質量方針目標， 應適宜、可度量并能實現。

1.3充分性

充分性反映HACCP體系運行的能力，指組織能否識別生產過程的危害及關鍵過程并得以有效控制，產品衛生安全和質量是否滿足要求，法律法規是否嚴格執行，產品的可追溯性及糾正和預防措施是否全面實施，并對結果進行評價，組織內部審核和管理評審的范圍、深度和頻次的充分性等等。

2 影響質量管理體系有效性的主要因素分析

2.1 最高管理者

最高管理者的決策決定企業的發展方向和前途。最高管理者的領導作用、承諾、積極參與和以身作則，對建立并保持HACCP體系有效運行，至關重要。體系的實施，首先要實施對最高管理者的管理，這是影響HACCP體系有效有效的關鍵因素。

2.2　體系的策劃

建立充分適宜科學合理的體系是實現有效性的基礎。而體系的建立是一個策劃修正的過程，體系的策劃要有全局觀，要從總體上把握設計體系的各個組成要素， 以及各個要素如何互為補充協調實施，如何改進等。體系的策劃要簡捷，思路要清晰。有效的體系策劃是保證企業的產品和服務在市場競爭中處于優勢地位的前提。

2.3 員工的培訓與參與

員工的培訓與積極參與，是HACCP管理體系建立和運行的必要條件。員工的素質與參與的意義在于節約監督成本、釋放個人潛能、提升管理績效和食品的安全質量。食品安全質量以及HACCP關注的核心內容，是通過每一個員工具體的生產活動過程得到實現的。具有良好意識、素質和訓練有素的員工， 能夠在各種復雜的情況下主動有意識規范地履行其職責甚至創造性開展工作，使監督成本大大降低，組織的意圖得以落實并顯現成效。沒有員工積極參與的管理體系是堆空洞的無生命力的無效的文件的制度， 只有與企業的生產相適宜員工的積極主動負責任地參與，體系的有效性才能實現。

2.4認證的有效性

HACCP認證，是指認證機構依據HACCP體系標準和體系所要求的其他規定，對申請者的HACCP管理體系進行的第三方評定。認證機構向受審核方提供客觀、公正、科學、規范的審核，對申請者管理體系影響極大。認證機構的審核員素質能力和行為與的道德以及審核組成員的構成等，對認證活動的有效性發揮重要的作用。這在很大程度影響申請者管理體系有效性的保證。

3 HACCP認證有效性評價原則和內容

在建立HACCP管理體系評價體系、評價標準和評價方法時，可運用過程方法。要充分識別、實施、管理和持續改進組織生產活動的全過程的有效性， 要按照各過程和因素的重要性，進行評價，可采用層次分析法，對每一個被評價的指標中標準的權重進行確定，通過模糊綜合評價，對體系的有效性做出總的評判。以企業產品的安全性、對安全標準的符合性和顧客滿意度為評價原則，依據波多里奇評價模型、HACCP管理體系標準的過程模式以及管理體系有效性的要求，建立評價指標模型，該模型由最高管理者過程、資源管理、安全產品的策劃和實現、HACCP管理體系的確認、驗證和改進與運行結果評價6個模塊組成。根據各項指標的重要程度，分配分值，評審人員對企業各項指標的執行情況進行分析評價，得出相應的分值。采用層次分析法，對每一個被評價的指標中標準的權重進行確定，對于遞階層次結構中各層上的元素，進行兩兩比較，從而建立一系列的判斷矩陣： A ＝ (aij)n×n 。建立有關的模糊集和隸屬度及模糊評價矩陣Ｒ，利用子目標層的權重向量W與R進行模糊矩陣合并運算，即得到總目標層，對綜合評價結果向量B，用最大隸屬度原則確定HACCP體系運行有效性的評價結果。最大屬度原則確定HACCP體系運行有效性的評價結果在有效性評價中，是體系有效性的總體評判，而對于體系發現風險管理，還要了解各指標在體系運行的重要程度，及其相關程度，找出主要的風險因素及關系，為提高HACCP管理體系有效性指出方向。應用灰色關聯分析法，對獲得的數據進行處理，確定各因素的關聯性，發現主要矛盾，找到主要特征和主要影響因素。通過確定目標的灰色關聯序，客觀地反映體系指標的運行情況，為體系認證的有效性做出更加全面客觀公證準確的評價，應用邏輯推理的方法，對組織管理體系、組織制度和認證行為存在的風險環境和風險的確定，對確定的風險進行分析和評價，為體系的糾正和改進及組織的管理，提供客觀依據和方向，進而選擇風險糾正處理方法，提出控制或降低風險的有效方法和措施。

HACCP管理體系有效性評價實際上是體系有效成效的評估和確認，通過評價，了解體系運行的狀態，以便采取措施修正，保障體系的有效運行，實現組織活動和產品的合法性和產品質量的提升。因此客觀準確地對組織的管理體系有效性進行評價，并將其轉化為企業現實的競爭優勢， 對企業可持續發展至關重要， 也是管理學研究的重要課題。