出口食品企業備案采信第三方認證問題初探
■ 杜曾榮 周幸 汪婷 江蘇出入境檢驗檢疫局
摘 要：采信第三方認證是我國出口食品企業備案管理的發展趨勢，本文通過對出口食品企業備案管理、第三方認證現狀以及采信試點工作的分析，提出了一些解決當前出口食品企業備案采信第三方認證面臨問題的對策，即依據產品風險，先易后難逐步推進； 依據企業優劣，先優扶中控劣分類實施；根據備案管理需要增加第三方認證的審核范圍；加強備案管理、第三方認證、企業三方人員的培訓；加強地方政府和行業協會在采信第三方認證中的作用，加強食品農產品認證行政監管工作。
關鍵詞：食品 備案 采信 認證 對策
充分發揮社會力量承擔政府部門的技術性工作，已是國際通行做法，在發達國家已經得到廣泛的采用。出口食品企業備案采信第三方認證，就是要轉變過去備案主管部門對出口食品企業“手把手”式的體系監管模式，利用第三方認證機構等社會力量來抓質量，幫助企業建立并實施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關鍵控制點體系（HACCP），并滿足出口食品企業備案管理的要求。采信第三方認證是我國出口食品企業備案管理的發展趨勢，盡管已有一些試點經驗，但由于這是一項創新的工作，需要在不斷探索實踐中總結與優化。
1 出口食品企業備案采信第三方認證存在的問題
1.1 產品分類的不同
由于食品行業的特殊性，產品千差萬別，種類多樣，加工工藝各不相同。產品分類的不同，相關的專業技術規范有所不同，造成出口食品企業采信第三方認證存在一定的風險。依據認監委公布的《實施出口食品生產企業備案的產品目錄》，列入備案管理的產品共分為22 類。其中有7 類產品需實施官方HACCP 體系驗證，有10 類產品制定了出口衛生注冊規范。依據認監委2010 年第5 號公告《關于修訂< 食品安全管理體系認證實施規則> 的公告》以及后續相關公告，食品安全管理體系共有28 類產品的專項技術要求。依據認監委制定的《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證依據與認證范圍（第一批）》，目前列入HACCP 認證范圍也是22 類（不包含餐飲） 產品。三者的產品分類可見表1。
表1 出口食品備案、食品安全管理體系認證、HACCP 體系認證關于食品的分類
1.2 管理體系的不同
出口食品企業備案要求的體系，是需建立在良好操作規范，良好的衛生標準操作程序和具有有效危害分析與預防控制措施的食品安全衛生控制體系。食品安全管理體系是采用了ISO9000 標準體系結構，將HACCP 原理作為方法應用于整個體系，相對忽視了良好操作規范，良好的衛生標準操作程序的要求，而這恰恰是當前我國出口食品生產企業需要解決的首要問題。相對來說，HACCP 體系不是一個孤立的體系，而是建立在企業良好的食品衛生管理傳統的基礎上的管理體系， 更接近于備案管理要求體系。
1.3 第三方認證的審核員與出口食品企業備案評審員的差異
第三方認證的審核員根據認證實施規則要求具備實施相關體系認證活動的能力，滿足教育經歷、工作經歷和審核經歷的要求, 并取得中國認證認可協會的執業資格注冊。出口食品企業備案評審員一般是食品相關專業，從事食品檢驗檢疫、監督管理工作具有一定年限，經過相關培訓與考核合格的政府工作人員。在兩者的能力相同的條件下，備案評審員由于日常工作主要涉及的就是出口食品生產企業的檢驗監管，因此在熟悉備案管理和進口國的有關要求、出口產品檢驗等方面具有一定的優勢。
1.4 第三方認證的有效性不足
當前我國食品農產品體系第三方認證中存在了許多問題，例如認證機構沒有真正執行認證實施規則等有關規定要求； 沒有識別我國出口備案管理和進口國的法規、規范和技術要求； 認證機構只有每年的定期審核，而不像出口備案管理中具有日常監管，可以更多的發現企業的問題；認證機構對不符合項整改的確認，往往重文件審核而很少進行實地驗證。另外第三方認證是營利性服務，如果企業認證沒有通過，認證機構無法獲利，從而有可能放松對企業的認證要求，甚至存在有的企業為了獲得認證而花錢買證的情況，第三方認證有效性不足對出口
食品備案管理造成了一定的隱患。
1.5 對第三方認證的行政監管不足
備案管理部門認證行政監管和備案管理有效結合的工作機制尚不夠成熟。備案管理部門監管人員特別是廣大備案評審員，以往習慣于對出口食品企業的監管，缺乏認證相關知識和要求的培訓，缺乏對認證有效性行政監管的實踐，從而不能通過行政監管來保證第三方認證的認證有效性符合出口食品企業備案的要求。
2 探索在實踐中解決出口食品企業備案采信第三方認證的對策
在出口食品企業中采信第三方認證，需要審核依據、審核過程、審核人員能力、審核結果等應與出口食品生產企業備案評審的相關要求和進口國（地區）的有關要求和標準等效。要滿足第三方認證在出口食品企業備案上的等效性，可以從以下幾個方面著手。
2.1 依據產品風險，先易后難逐步推進
按照產品風險程度，大概將食品生產備案企業分為低風險、中等風險、高風險三類。高風險的產品為七大類需要進行HACCP 驗證的產品。除這七類產品外，將動物源性和植物源性產品分別列為中等風險和低風險的產品。依據產品風險，先易后難取得經驗后逐步推進采信工作。
2.2 依據企業優劣，先優扶中控劣分類實施
企業是食品質量的第一責任人，因此企業的優劣也是采信工作的一個關鍵因素。企業優劣不是指企業的大小，人數的多少，而是要綜合考慮企業的廠房、設施、設備等硬件條件， 管理人員能力的高低，食品安全衛生控制等體系的有效性，有無存在嚴重的產品質量問題，企業的誠信問題等因素，參考出口食品企業分類管理的類別，將企業分為三個級別，對于優秀企業優先采信第三方認證，對于中等企業在幫扶的基礎上采信第三方認證，對于存在問題的企業不予采信第三方認證。
2.3 根據備案管理需要增加第三方認證的審核范圍
為滿足出口食品企業備案管理要求，HACCP 體系認證特別是食品安全管理體系認證，都需要增加對良好操作規范，良好的衛生標準操作程序、國內備案管理要求、進口國法律法規要求等審核內容。
2.4 加強備案管理、第三方認證、企業三方人員的培訓
在出口食品企業中采信第三方認證，備案管理人員、第三方認證機構人員、企業質量管理人員三方缺一不可。對備案管理人員，需要加強對認證相關要求以及認證行政監管方面能力的培訓。對于第三方認證機構人員，需要加強對出口食品企業備案管理要求和進口國相關要求的培訓。對于企業質量管理人員，需要加強質量管理的綜合能力，從而將備案管理與第三方認證要求有機結合到企業的質量管理體系中去。
2.5 加強地方政府和行業協會在采信第三方認證中的作用
一方面食品安全監管地方政府是第一責任人，另一方面出口食品是地方政府大力扶持的涉農產業。在采信第三方認證過程中，加強地方政府的作用，可以使備案管理部門同食品藥品監督管理局、農業、漁業等地方監管部門密切合作，齊抓共管。行業協會對于行業內的質量管理、工藝技術、體系建立， 甚至行業潛規則都比較熟悉，對于行業內企業的優劣也有一定的話語權。在出口食品企業備案采信第三方工作中，可以優先采信地方政府和行業協會推薦的企業，從而充分調動地方政府和行業協會在保障出口食品安全中的作用。出口食品企業也可以依托政府和行業協會，在政策扶持、資金傾斜、教育培訓、標準宣貫、質量提升、品牌培育、市場開拓、貿易便利等方面獲得相應的幫助，以更好的符合第三方認證的要求，從而滿足出口食品備案管理的要求。
2.6 加強食品農產品認證行政監管工作
在加強備案管理人員認證行政監管培訓的基礎上，可以通過對認證機構實施認證活動的現場監督檢查，對認證機構的獲證企業相關檔案的檢查，對第三方認證是否包含出口食品企業備案管理要求的等效性確認等，來加強食品農產品認證行政監管工作。對不能等效包含出口食品企業備案管理要求的第三方認證不予以采信。對認證咨詢一條龍，買賣證書等違法違規行為予以嚴懲。
3 總結
在出口食品備案中采信第三方認證是有條件的采信，針對目前采信工作中存在的問題要在實踐中逐步解決，探索建立出口食品企業新的備案管理模式，建立備案管理和認證監管聯動機制，提高備案管理和認證監管的效能，使出口食品企業備案采信第三方認證成為獲證企業、認證機構，備案主管部門三方多贏的創造性舉措。
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