摘要：本文簡(jiǎn)述建立HACCP體系重要性和備案企業(yè)監(jiān)管模式改革的必然性，文中分析了當(dāng)前HACCP認(rèn)證和監(jiān)管部門(mén)在監(jiān)管工作方面存在問(wèn)題，并從建立綜合性行政執(zhí)法隊(duì)伍、提高HACCP認(rèn)證有效性、采用等級(jí)采信、建立互動(dòng)機(jī)制、建立企業(yè)淘汰機(jī)制等七個(gè)方面來(lái)提高監(jiān)管工作有效性，共把出口食品質(zhì)量關(guān)。
關(guān)鍵詞： 認(rèn)證機(jī)構(gòu) Certification bodies 備案企業(yè) The recorded companies
監(jiān)管有效性 The effectiveness of supervision 探討 To research the

民以食為天，食以安為先。食品是人類賴以生存和發(fā)展的物質(zhì)條件，食品安全是人類最基本權(quán)利的保障，不僅直接關(guān)系人類的健康生存，而且還嚴(yán)重影響著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。因此，食品安全問(wèn)題受到了人們的高度關(guān)注，但是，我國(guó)食品質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)還很薄弱，質(zhì)量水平的提高仍然滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要政府、社會(huì)團(tuán)體、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢疫職能部門(mén)共同來(lái)研究和解決食品安全問(wèn)題。HACCP體系被認(rèn)為是保證食品安全最有效的方法，通過(guò)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)HACCP認(rèn)證，采信認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合性評(píng)定結(jié)果，對(duì)促進(jìn)檢驗(yàn)檢疫部門(mén)轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式，優(yōu)化資源配置，提高監(jiān)管水平具有重要意義。
1、建立HACCP體系重要性和備案監(jiān)管模式改革必然性
1.1建立HACCP體系重要性。我國(guó)《食品安全法》提出“國(guó)家鼓勵(lì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)符合良好生產(chǎn)規(guī)范要求，實(shí)施危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系，提高食品安全管理水平”。國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施《質(zhì)量發(fā)展綱要（2011-2020）》也將HACCP 作為推進(jìn)食品安全領(lǐng)域良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GAP）、危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）認(rèn)證認(rèn)可制度的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。 國(guó)家質(zhì)檢總局版布《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》第五條，出口食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系，并保證體系有效運(yùn)行，確保出口食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存過(guò)程持續(xù)符合我國(guó)有關(guān)法定要求和相關(guān)進(jìn)口國(guó)（地區(qū)）的法律法規(guī)要求以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求。因此，從法律層面上明確了建立HACCP體系的重要性。
1.2監(jiān)管模式改革必然性。李克強(qiáng)總理指出“建設(shè)創(chuàng)新政府，各部門(mén)都要有改革的舉措， 用制度創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)發(fā)展。” 要“把不該管的微觀事項(xiàng)堅(jiān)決放給市場(chǎng)、交給社會(huì)，該加強(qiáng)的宏觀管理切實(shí)加強(qiáng)，做到事前審批要多放，事中事后監(jiān)管問(wèn)責(zé)要到位。” 支樹(shù)平局長(zhǎng)2014年在全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，政府部門(mén)通過(guò)向第三方購(gòu)買合格評(píng)定服務(wù)，采信認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果，可以有效降低監(jiān)管成本和風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，從而提高監(jiān)管有效性。2011年國(guó)家質(zhì)檢總局142號(hào)令《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》第十條，經(jīng)直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確認(rèn)，有效的第三方認(rèn)證等符合性評(píng)定結(jié)果可以被采用。因此，檢驗(yàn)檢疫部門(mén)對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評(píng)定活動(dòng)交給第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)定，采信認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合性評(píng)定結(jié)果，已是檢驗(yàn)檢疫部門(mén)監(jiān)管模式改革的方向，檢驗(yàn)檢疫部門(mén)將用更好時(shí)間加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和備案企業(yè)的監(jiān)管工作。但是，目前監(jiān)管部門(mén)評(píng)審人員缺乏等問(wèn)題影響監(jiān)管有效性以及通過(guò)對(duì)HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核，與檢驗(yàn)檢疫部門(mén)采信要求還有一定距離，需要不斷改進(jìn)和提高。
2、監(jiān)管部門(mén)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題
2.1 監(jiān)管部門(mén)人員不能滿足實(shí)際需要。從1999年“三檢合一”至今，出口企業(yè)備案數(shù)量明顯增多，監(jiān)管部門(mén)每年要完成對(duì)備案企業(yè)HACCP驗(yàn)證、網(wǎng)格化認(rèn)證有效性檢查、定期監(jiān)管、日常監(jiān)管、換證考核等諸多工作，雖然衛(wèi)生注冊(cè)評(píng)審員總數(shù)不少，但較多人員因走上新的領(lǐng)導(dǎo)崗位或從事其他工作或退休等因素，實(shí)際參與評(píng)審人數(shù)廖廖無(wú)幾。為此，從評(píng)審時(shí)間、評(píng)審人員、評(píng)審過(guò)程方面得不到保障，監(jiān)管有效性缺失。
2.2 監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管設(shè)施不能得到保證。企業(yè)生產(chǎn)車間溫度、產(chǎn)品中心溫度、冷庫(kù)溫度是否達(dá)到我國(guó)規(guī)定要求，監(jiān)管人員必須用自帶的計(jì)量合格溫度計(jì)來(lái)驗(yàn)證；庫(kù)房角落是否有害生物，必要時(shí)需用照明設(shè)施（如手電筒）去檢查；另外，檢驗(yàn)檢疫部門(mén)監(jiān)管使用的是企業(yè)車輛，需要提前告知企業(yè)，為此，企業(yè)早作準(zhǔn)備，突擊打掃衛(wèi)生，重新安排生產(chǎn)計(jì)劃，放慢生產(chǎn)進(jìn)度，連夜補(bǔ)充相關(guān)記錄，等待監(jiān)管人員的“檢閱”，其監(jiān)管的真實(shí)性、有效性大打折扣。
2.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核人員和時(shí)間不符規(guī)定要求。我國(guó)《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》規(guī)定，如職工總數(shù)100-200人HACCP體系初次認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)最少審核時(shí)間5人日數(shù)，監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核3人日數(shù)。備案企業(yè)為減少認(rèn)證費(fèi)用，簽訂認(rèn)證合同時(shí)虛報(bào)加工人數(shù)，認(rèn)證審核員也未核準(zhǔn)備案企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)程度以及實(shí)際備案生產(chǎn)人數(shù)，導(dǎo)致認(rèn)證審核時(shí)間和審核人員減少，匆忙完成審核計(jì)劃規(guī)定要素，審核結(jié)果可信度不高；其二，認(rèn)證機(jī)構(gòu)制訂審核計(jì)劃把審核員路途時(shí)間包括在規(guī)定人日數(shù)內(nèi)，特別遇到產(chǎn)品種類多、高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，審核員只能走馬觀花，只求程序到位，未能真正體現(xiàn)審核有效性。
2.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核依據(jù)和范圍沒(méi)有全履蓋。認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要對(duì)《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB/T27341-2009）、《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）食品生產(chǎn)企業(yè)通用要求》（GB14881-2003）為依據(jù)，未包含國(guó)內(nèi)相關(guān)部門(mén)規(guī)章，如《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》以及備案企業(yè)國(guó)外注冊(cè)國(guó)家的相關(guān)法規(guī)指令等，認(rèn)證范圍沒(méi)有履蓋出口食品備案證明所有產(chǎn)品。
2.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程不全面。認(rèn)證機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注管理體系認(rèn)證準(zhǔn)則和企業(yè)HACCP體系文件上，對(duì)我國(guó)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)口國(guó)法規(guī)和指令、食品安全事件關(guān)注度不夠；對(duì)生產(chǎn)車間布局、產(chǎn)品關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控、生產(chǎn)加工中“四流”（人流、物流、氣流、廢水流）問(wèn)題以及實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)能力和管理等方面審核不深入、不全面。
3、提高監(jiān)管工作有效性的幾點(diǎn)想法
3.1 采信認(rèn)證結(jié)果要有序推進(jìn)。國(guó)家提出簡(jiǎn)政放權(quán)，把微觀事項(xiàng)堅(jiān)決放給市場(chǎng)、交給社會(huì)。就目前而言，基于HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在諸多問(wèn)題，應(yīng)逐步推進(jìn)。檢驗(yàn)檢疫部門(mén)可適當(dāng)時(shí)機(jī)先對(duì)HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)的到期換證或新增產(chǎn)品企業(yè)采信評(píng)定結(jié)果，待條件成熟，把檢驗(yàn)檢疫部門(mén)的全部認(rèn)證活動(dòng)交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
3.2 建立綜合性行政執(zhí)法隊(duì)伍。職責(zé)包括日常監(jiān)管、定期監(jiān)管、有效性檢查、HACCP驗(yàn)證、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等工作。建立綜合性行政執(zhí)法隊(duì)伍其目的：一是解決多頭管理，避免企業(yè)多次迎檢任務(wù)；二是充分利用有限監(jiān)管資源，集中檢查，減輕監(jiān)管壓力；三是配備相應(yīng)監(jiān)管設(shè)施（如車輛、溫度計(jì)、手電筒等），隨時(shí)開(kāi)展各種檢查，增強(qiáng)監(jiān)管有效性。
3.3 提高HACCP認(rèn)證有效性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核前應(yīng)全面了解備案企業(yè)基本信息，包括備案產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)程度、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)能力，合理簽訂合同書(shū)，保證審核人員和時(shí)間落實(shí)；評(píng)審依據(jù)不僅關(guān)注我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)章，也是關(guān)注進(jìn)口國(guó)要求以及食品安全事件，既要關(guān)注企業(yè)建立體系文件運(yùn)用，更要關(guān)注生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)HACCP、GMP、SSOP等方面問(wèn)題，評(píng)審依據(jù)充分，審核范圍全履蓋，記錄評(píng)審全面，評(píng)審結(jié)果有效。
3.4 采用等級(jí)采信。為便于監(jiān)管部門(mén)采信，認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)評(píng)審情況，建立A、B、C三個(gè)等級(jí)HACCP認(rèn)證證書(shū)（即在證書(shū)上表示A、B、C等級(jí)），A級(jí)表示企業(yè)HACCP體系運(yùn)行很好，B級(jí)表示企業(yè)HACCP體系運(yùn)行較好，C級(jí)表示企業(yè)HACCP體系運(yùn)行基本正常。對(duì)A級(jí)企業(yè)檢驗(yàn)檢疫部門(mén)直接采信，B級(jí)企業(yè)抽樣檢查后采信；C級(jí)企業(yè)不采信。
3.5 建立互動(dòng)機(jī)制。一方面認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為觀察員身份參與監(jiān)管部門(mén)評(píng)審活動(dòng)，了解掌握監(jiān)管部門(mén)評(píng)審情況；另一方面監(jiān)管人員也以觀察員身份或現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)審方式參與或監(jiān)督認(rèn)證活動(dòng)。同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)常開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短，達(dá)到相互補(bǔ)充和相互促進(jìn)的作用。
3.6 建立企業(yè)淘汰機(jī)制。當(dāng)前備案企業(yè)在檢驗(yàn)檢疫部門(mén)幫扶下紛紛加入國(guó)外注冊(cè)中來(lái)，但是，個(gè)別企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)缺乏、管理不善、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)等問(wèn)題依然存在，建立企業(yè)淘汰機(jī)制，對(duì)于提升企業(yè)管理能力和竟?fàn)幓盍�，抵御�?guó)外技術(shù)壁壘尤為重要。
3.7 引導(dǎo)和幫扶企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。監(jiān)管部門(mén)一方面對(duì)規(guī)模大、設(shè)施設(shè)備先進(jìn)、管理理念強(qiáng)的大型企業(yè)或具有特色產(chǎn)品的中小企業(yè)作為備案先決條件；另一方面引導(dǎo)企業(yè)由粗放型向集約型產(chǎn)品加工方向發(fā)展，或由綜合性產(chǎn)品向單一性產(chǎn)品加工發(fā)展，便于管理，便于監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)可控。同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)是國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等情報(bào)收集先行者，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易政策的監(jiān)測(cè)預(yù)警，多渠道了解政策變動(dòng)趨勢(shì)，為企業(yè)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易提供有效支持和幫助，促進(jìn)企業(yè)出口外貿(mào)增長(zhǎng)。
4、結(jié)束語(yǔ)
出口食品質(zhì)量安全，需要企業(yè)有一套行之有效HACCP體系作保證，通過(guò)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)合格評(píng)定，加之檢驗(yàn)檢疫部門(mén)行政執(zhí)法檢查，齊抓共管，監(jiān)管效果更加有效，出口食品質(zhì)量也更加安全。
   提高對(duì)第三方HACCP認(rèn)證和備案企業(yè)監(jiān)管有效性的探討.pdf