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摘要：本文論述了HACCP認證在出口食品企業備案監管模式創新中的關鍵作用，總結分析認證有效性監督檢查中發現的問題，提出“風險分析為基礎的優先排除化采信”模式。
關鍵詞：HACCP認證；出口食品企業備案；采信
隨著我國外向型經濟的飛速發展和政府職能轉變的不斷推進，出口食品企業備案監管工作也在經歷變革。采信第三方認證結果能夠充分發揮其在出口食品企業監管工作中的評價支撐作用，能夠大大減化備案流程，提高企業質量安全主體責任意識。其中HACCP認證在提升企業質量管理水平、規范企業生產行為、提高其產品質量和市場競爭力方面發揮及其重要的作用。
1 HACCP認證發展現狀及重要作用
1.1我國認證市場發展迅速并進一步得到規范
我國第三方認證機構發展經歷著從單一的業務逐步地發展到多元化業務的階段。出口貿易繁榮為第三方認證帶來了大量認證需求和商機，截至目前，山東省獲得HACCP認證企業數量為737家，遠遠超過廣東省293家位列全國第一，737家企業中有502家為出口企業，占到獲證企業總數的68.1%。同時，國家和認監委發布了包括《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等在內的多部法律法規及部門規章，為進一步完善認證制度、規范認證活動，確保認證活動的一致性和有效性打下了基礎。認監委還通過定期開展專項監督檢查，推動了食品農產品認證有效性的進一步提高。
1.2促進貿易便利化適應對外貿易發展的必然性
采信第三方認證是將該由市場管的交還給市場，將技術性工作交由具備相應資質的第三方機構來完成，將政府替企業管質量回歸到政府監管職能的轉變。采信第三方認證是貫徹落實各項貿易便利化措施，促進外貿經濟持續穩定發展的重要手段。
1.3出口食品企業備案采信HACCP認證的適宜性
HACCP認證是國際主要認證標準ISO20002、BRC等的核心準則。HACCP認證標準的適用面更寬，能與多數國家、目標市場和地區的要求對接。HACCP 體系更接近于《出口食品生產企業備案管理規定》要求企業建立的的食品安全衛生控制體系。兩者都建立在GMP(良好操作規范)和SSOP（衛生標準操作程序）的基礎上，而且HACCP 認證范圍的產品分類與出口食品生產企業備案要求一致。
1.4強化企業質量主體意識,提高企業質量管理水平
“手把手”式的體系監管模式不僅耗費龐大的國家資源，而且倒掛了食品質量主體。而通過認證服務，企業管理層能夠獲得系統的、全方位的、專業的培訓指導，掌握相關法律法規知識、提升產品質量意識、提高質量管理能力、變“被動”為“主動”，充分發揮企業作為第一產品質量責任人的作用。
1.5試點工作取得成效
首批開展采信第三方認證試點工作的有8個直屬檢驗檢疫局,在實際操作中取得了預期效果，積累了豐富的工作經驗。例如山東局采取認證監督檢查與備案企業日常監管有效結合的工作模式，把出口備案企業獲得第三方認證獲證及認證有效性評價作為重要風險輸入之一，通過風險評估制定備案企業監督管理計劃。將企業質量管理體系持續有效運行作為共同關注焦點，把認證監管現場檢查與出口備案企業現場檢查合二為一。企業從中受惠，大大節約了企業人力、物力成本，為出口企業打通便捷之道。
2 采信第三方認證工作依然存在的問題
2.1能否進行視等效需要進一步論證
采信第三方認證的結果作為備案的技術證明是需要前提的，即所謂的視等效。視等效的基礎是認證的依據、認證人員的能力、認證的關注點、認證的過程和結果，是否能夠等效于CIQ的“準入”評價。評審人員不同。第三方認證的審核員在熟悉備案管理和進口國的有關要求、出口產品檢驗等方面比較欠缺。體系要求不同。制定了10 類產品的出口衛生注冊規范，而HACCP認證沒有針對某些具體產品的特殊要求。HACCP認證的關注點、過程和結果與CIQ不同，認證有效性有待提高。認證機構專業性與規范性達不到要求，出現低質量的認證活動。
2.2 認證有效性監督檢查過程中發現問題
有的企業認證自主性不高，管理體系不能持續性運行。出于商業目的，為了能與客戶簽約合同，或是迫于國外市場的要求建立實施HACCP體系，存在被動接受體系認證，不能保持質量體系的有效運轉。有的咨詢以及認證機構的工作過程走過場，沒有起到幫助企業真正提高管理水平的作用。有的咨詢公司大包大攬，從簽訂合同、建立體系文件、記錄到認證費用，一并“代勞”，造成企業質量管理人員沒有得到培訓和提升。
2.3評審員認證知識儲備不足，可借鑒的典型案例較少
備案管理部門監管人員習慣于對出口食品企業的監管，缺乏認證相關知識和要求的培訓，缺乏對認證有效性行政監管的實踐。檢驗檢疫系統已經立案調查的案例有限，也比較缺乏案例的交流學習，因此監管人員能夠借鑒的經驗較少。
3 建議
3.1實行優先排除化采信，降低采信風險
按照產品風險的高低將企業分成高、中、低三個風險級別，按照風險由低到高的順序逐步推進，隨著進程推進不斷探索工作方式、總結經驗教訓、完善采信工作機制。建立《出口食品生產企業備案監管采信第三方認證機構名錄》，優先采信名錄中機構通過的HACCP體系認證。充分參考企業分類管理、企業誠信管理、日常和定期監管，屬于一類企業，并且誠信系統中信用保持良好，企業管理水平較高、硬件設施良好的企業優先采信；鼓勵和支持認證體系健全、運行良好有效，僅存在一些瑕疵的企業采信；對于體系不健全、運轉不正常、危害分析與關鍵控制點崗位人員技術水平與資質嚴重不達標、誠信出現重大瑕疵的企業在一個時期范圍內（半年或一年）排除采信。
3.2加大監管力度,提高認證有效性
認證機構本身是一個盈利的經濟團體，從這一點來看認證機構與企業的利益目標一致，存在利益輸送的可能。對此必須嚴格規范認證、咨詢機構的審核和許可，堅決取締與嚴厲打擊亂發證、發假證的行為，將規范的、優秀的認證機構推向認證市場。定期維護《出口食品生產企業備案監管采信第三方認證機構名錄》，將在有效性監督檢查中發現的違規機構及時移出名單并公布違規情況。檢驗檢疫機構需要充分利用現有信息平臺獲取認證機構的審核計劃，“提前介入”，利用現場見證審核驗證認證機構的認證有效性。
3.3加大宣傳力度，提高企業通過HACCP認證自主意識
在出臺鼓勵與強制性措施的同時，應加強對質量管理、HACCP認證常識、意義、價值的宣傳力度，培育提升企業產品質量意識，特別是一些食品、農產品危害分析過程中CCP 點確立的知識推介，形成市場共識，鼓勵食品生產企業進行資源整合通過HACCP認證，協助指導企業完善HACCP認證的維護，以利于食品生產企業HACCP認證在全行業有效展開。
通過多種途徑向消費者宣傳HACCP認證相關知識，提高認證的市場認知度，培養消費者食品安全意識。
3.4加強隊伍建設，推動培訓交流工作
對備案管理人員，需要加強對認證相關要求以及認證行政監管方面能力的培訓。對于第三方認證機構人員，需要加強對出口食品企業備案管理要求和進口國相關要求的培訓。
推進HACCP認證采信工作 加快出口食品企業備案監管模式創新.pdf
關鍵詞：HACCP認證；出口食品企業備案；采信
隨著我國外向型經濟的飛速發展和政府職能轉變的不斷推進，出口食品企業備案監管工作也在經歷變革。采信第三方認證結果能夠充分發揮其在出口食品企業監管工作中的評價支撐作用，能夠大大減化備案流程，提高企業質量安全主體責任意識。其中HACCP認證在提升企業質量管理水平、規范企業生產行為、提高其產品質量和市場競爭力方面發揮及其重要的作用。
1 HACCP認證發展現狀及重要作用
1.1我國認證市場發展迅速并進一步得到規范
我國第三方認證機構發展經歷著從單一的業務逐步地發展到多元化業務的階段。出口貿易繁榮為第三方認證帶來了大量認證需求和商機，截至目前，山東省獲得HACCP認證企業數量為737家，遠遠超過廣東省293家位列全國第一，737家企業中有502家為出口企業，占到獲證企業總數的68.1%。同時，國家和認監委發布了包括《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等在內的多部法律法規及部門規章，為進一步完善認證制度、規范認證活動，確保認證活動的一致性和有效性打下了基礎。認監委還通過定期開展專項監督檢查，推動了食品農產品認證有效性的進一步提高。
1.2促進貿易便利化適應對外貿易發展的必然性
采信第三方認證是將該由市場管的交還給市場，將技術性工作交由具備相應資質的第三方機構來完成，將政府替企業管質量回歸到政府監管職能的轉變。采信第三方認證是貫徹落實各項貿易便利化措施，促進外貿經濟持續穩定發展的重要手段。
1.3出口食品企業備案采信HACCP認證的適宜性
HACCP認證是國際主要認證標準ISO20002、BRC等的核心準則。HACCP認證標準的適用面更寬，能與多數國家、目標市場和地區的要求對接。HACCP 體系更接近于《出口食品生產企業備案管理規定》要求企業建立的的食品安全衛生控制體系。兩者都建立在GMP(良好操作規范)和SSOP（衛生標準操作程序）的基礎上，而且HACCP 認證范圍的產品分類與出口食品生產企業備案要求一致。
1.4強化企業質量主體意識,提高企業質量管理水平
“手把手”式的體系監管模式不僅耗費龐大的國家資源，而且倒掛了食品質量主體。而通過認證服務，企業管理層能夠獲得系統的、全方位的、專業的培訓指導，掌握相關法律法規知識、提升產品質量意識、提高質量管理能力、變“被動”為“主動”，充分發揮企業作為第一產品質量責任人的作用。
1.5試點工作取得成效
首批開展采信第三方認證試點工作的有8個直屬檢驗檢疫局,在實際操作中取得了預期效果，積累了豐富的工作經驗。例如山東局采取認證監督檢查與備案企業日常監管有效結合的工作模式，把出口備案企業獲得第三方認證獲證及認證有效性評價作為重要風險輸入之一，通過風險評估制定備案企業監督管理計劃。將企業質量管理體系持續有效運行作為共同關注焦點，把認證監管現場檢查與出口備案企業現場檢查合二為一。企業從中受惠，大大節約了企業人力、物力成本，為出口企業打通便捷之道。
2 采信第三方認證工作依然存在的問題
2.1能否進行視等效需要進一步論證
采信第三方認證的結果作為備案的技術證明是需要前提的，即所謂的視等效。視等效的基礎是認證的依據、認證人員的能力、認證的關注點、認證的過程和結果，是否能夠等效于CIQ的“準入”評價。評審人員不同。第三方認證的審核員在熟悉備案管理和進口國的有關要求、出口產品檢驗等方面比較欠缺。體系要求不同。制定了10 類產品的出口衛生注冊規范，而HACCP認證沒有針對某些具體產品的特殊要求。HACCP認證的關注點、過程和結果與CIQ不同，認證有效性有待提高。認證機構專業性與規范性達不到要求，出現低質量的認證活動。
2.2 認證有效性監督檢查過程中發現問題
有的企業認證自主性不高，管理體系不能持續性運行。出于商業目的，為了能與客戶簽約合同，或是迫于國外市場的要求建立實施HACCP體系，存在被動接受體系認證，不能保持質量體系的有效運轉。有的咨詢以及認證機構的工作過程走過場，沒有起到幫助企業真正提高管理水平的作用。有的咨詢公司大包大攬，從簽訂合同、建立體系文件、記錄到認證費用，一并“代勞”，造成企業質量管理人員沒有得到培訓和提升。
2.3評審員認證知識儲備不足，可借鑒的典型案例較少
備案管理部門監管人員習慣于對出口食品企業的監管，缺乏認證相關知識和要求的培訓，缺乏對認證有效性行政監管的實踐。檢驗檢疫系統已經立案調查的案例有限，也比較缺乏案例的交流學習，因此監管人員能夠借鑒的經驗較少。
3 建議
3.1實行優先排除化采信，降低采信風險
按照產品風險的高低將企業分成高、中、低三個風險級別，按照風險由低到高的順序逐步推進，隨著進程推進不斷探索工作方式、總結經驗教訓、完善采信工作機制。建立《出口食品生產企業備案監管采信第三方認證機構名錄》，優先采信名錄中機構通過的HACCP體系認證。充分參考企業分類管理、企業誠信管理、日常和定期監管，屬于一類企業，并且誠信系統中信用保持良好，企業管理水平較高、硬件設施良好的企業優先采信；鼓勵和支持認證體系健全、運行良好有效，僅存在一些瑕疵的企業采信；對于體系不健全、運轉不正常、危害分析與關鍵控制點崗位人員技術水平與資質嚴重不達標、誠信出現重大瑕疵的企業在一個時期范圍內（半年或一年）排除采信。
3.2加大監管力度,提高認證有效性
認證機構本身是一個盈利的經濟團體，從這一點來看認證機構與企業的利益目標一致，存在利益輸送的可能。對此必須嚴格規范認證、咨詢機構的審核和許可，堅決取締與嚴厲打擊亂發證、發假證的行為，將規范的、優秀的認證機構推向認證市場。定期維護《出口食品生產企業備案監管采信第三方認證機構名錄》，將在有效性監督檢查中發現的違規機構及時移出名單并公布違規情況。檢驗檢疫機構需要充分利用現有信息平臺獲取認證機構的審核計劃，“提前介入”，利用現場見證審核驗證認證機構的認證有效性。
3.3加大宣傳力度，提高企業通過HACCP認證自主意識
在出臺鼓勵與強制性措施的同時，應加強對質量管理、HACCP認證常識、意義、價值的宣傳力度，培育提升企業產品質量意識，特別是一些食品、農產品危害分析過程中CCP 點確立的知識推介，形成市場共識，鼓勵食品生產企業進行資源整合通過HACCP認證，協助指導企業完善HACCP認證的維護，以利于食品生產企業HACCP認證在全行業有效展開。
通過多種途徑向消費者宣傳HACCP認證相關知識，提高認證的市場認知度，培養消費者食品安全意識。
3.4加強隊伍建設，推動培訓交流工作
對備案管理人員，需要加強對認證相關要求以及認證行政監管方面能力的培訓。對于第三方認證機構人員，需要加強對出口食品企業備案管理要求和進口國相關要求的培訓。
推進HACCP認證采信工作 加快出口食品企業備案監管模式創新.pdf