廉榮常 呂紅英 王昭禎 馮冠

一、引言

 目前， “采信”在我國已經成為當下行政管理機制改革中的重要抓手。近年來，包括檢驗檢疫系統在內的國家行政主管部門在此領域都進行了諸多有益的探索，取得了一些可借鑒的經驗成果。本文著重在出口食品企業備案采信第三方工作方面進行深入性地闡述研究，以期能在推進監管模式轉變、深化行政管理體制改革、建設中國特色質檢體系，進而實現中央政府及總局建設服務型政府的目標有所裨益。

二、推進第三方采信工作的客觀條件

1、質量提升與質檢認證工作創新的需要

認證認可與檢驗檢測、計量、標準化一起，是世界公認的國家質量基礎，四者之間構成了科學嚴謹的技術鏈條。由此可見，隨著質檢改革的深入以及認證認可的發展，出口食品企業備案采信工作將大有可為，這種以對出口食品企業分類、認證機構分級為兩大基礎,根據風險等級實施不同的采信方式,是融合了備案管理和認證監管于一體的工作模式創新。

2、轉變政府職能、深化行政管理體制改革的需要

當前，深化行政管理體制改革的核心在于，轉變職能、理順關系、優化結構、提高效能，形成權責一致、分工合理、決策科學、執行順暢、監督有力的行政管理體制。第三方采信工作正是通過引入社會力量有效參與市場監督管理，從而健全政府職責體系，完善公共服務體系，強化社會管理和公共服務，達到規范行政行為和行政審批，減少政府對微觀經濟運行干預的目的。

3、穩定外貿發展的需要

當前外貿形勢復雜嚴峻，國務院為支持外貿穩定增長，出臺了許多政策措施，對進一步改善外貿環境提出了具體要求。在進出口食品備案中大力推進采信第三方認證結果的實施，也是達到進一步規范進出口經營秩序，提高貿易便利化水平的一種有益探索。同時對增強我國進出口企業的競爭力也有積極作用。

三、國外第三方采信工作進展

從國際上看，充分發揮社會力量承擔政府部門的技術性工作，已是國際通行做法，在發達國家已經得到廣泛的采用。認證結果被消費者、政府監管所采用已經成為發展趨勢。

歐盟于2009年生效的《產品上市認可和市場監督要求法規》，將認可明確為公權活動；美國2011年實施的《食品安全現代化法》，允許FDA承認認可機構認可的第三方進行認證的符合美國食品安全標準的外國食品設施，并允許使用第三方認證參與自愿合格進口計劃或用以符合FDA制定的進口認證要求。

四、我國出口食品企業備案采信第三方應用實踐

2011年，國家質檢總局頒布的142號令《出口食品生產企業備案管理規定》及相關配套文件對出口食品企業備案和監管工作提出了新的要求：“對出口食品生產企業實施現場檢查,經直屬檢驗檢疫機構確認, 有效的第三方認證等符合性評定結果可以被采用”。這為我國進一步在進出口食品監管領域推進第三方采信工作指明了發展方向。

1、構建新的“放”、“管”、“治”格局

在此思路的指引下，2011年以來，國家認監委充分發揮熟悉備案注冊監管和認證認可工作的優勢，力促出口食品企業備案監管模式轉型改革出現“放”、“管”、“治”相結合的新局面。

“放”，即是：弱化備案事前審批，逐步推進先備案后監管，在備案辦理的技術評價和后續監管環節采信企業自我檢查聲明和第三方HACCP認證技術證明，通過文件審核給予企業備案，促進企業進一步履行質量安全主體責任，充分發揮HACCP認證等市場化的質量安全保障機制的作用。

“管”，即是：重新設計和調整HACCP認證制度，著眼于提高HACCP認證有效性，滿足備案采信要求。引導檢驗檢疫機構加強對備案后出口食品企業和相關社會第三方認證活動的監管，重點提升檢驗檢疫監管人員HACCP檢查和對認證活動進行確認和見證審核的能力，根據風險分析，實施對備案出口食品企業直接管和間接管相結合，實現出口食品企業備案和認證監管的聯合、整合和融合。

“治”，即是：探索形成出口食品企業備案和認證多元共治機制。以備案采信HACCP認證結果為牽引，實現不同檢驗檢疫機構間認證監管信息的及時交流；實現認監委、認可中心、認證認可協會等相關管理部門的監管信息及時交流和處理聯動，讓認證活動一處違規，處處被動；實現幫助出口食品企業“用腳投票”，主動選擇規范優質的認證機構為其提供服務，促進 “優勝劣汰”。

2、制定新的采信基本原則

2011年，國家認監委在北京、山東、河北等8個直屬檢驗檢疫局開展了第三方采信試點工作，確定采信的HACCP認證應與由檢驗檢疫機構實施的評審在審核依據、審核人員能力、審核過程和審核結果 “四等效”的原則，規避因備案監管方式轉變可能帶來的出口食品安全風險，為第三方采信工作的開展制定了原則依據。

3、搭建新的認證機構基礎

2012年，修訂和發布了新的《HACCP體系認證實施規則》并加大宣貫力度。要求認證機構在對出口食品企業進行審核時，應充分識別和涵蓋出口食品企業安全衛生要求和相關進口國的衛生要求，避免出現獲得認證企業不符合相關技術法規的情況，

2013年以來，按照新的認證實施規則批準了23家HACCP認證機構注冊，為更廣泛地推進第三方采信工作做好了認證機構的工作基礎。

五、對采信第三方應用實踐的深入思考

在行政監管中合理采信第三方認證機構的審核結果, 有助于轉變政府職能, 提高監管執法的整體效能;也為整合、融合社會資源管理企業的質量提供了嶄新的視角。

1、職能轉變

政府監管的成本和效益之間要取得平衡，就必須建立一套適度的、高效的監管體系，即花費巨額成本進行市場后監督抽查，不如利用經過認可的、獨立公正的第三方合格評定制度來構建更加高效的監管方式，即通過購買有序的市場化的服務，將有限的行政資源用到“刀刃”上。

2、監管提效

通過采信過程可以輔助政府部門進行監管, 充分發揮認證在服務政府監管、促進經濟社會發展中的作用, 提高備案及日常監管效率; 行政監管采信認證結果, 可以促使第三方的認證審核考慮監管要求和有效的法律法規要求, 并協助企業滿足法律法規和進口國的要求, 也有利于企業對監管要求和法律法規要求迅速做出反應, 節約監管時間。

3、企業減負

可以幫助企業降低監管成本、節約監管時間,從而減少重復檢查, 節約企業迎檢時間; 借助第三方認證機構的公正地位, 以及全球范圍內對第三方認證的認可,有利于企業增強建立管理體系的自愿性, 提高管理體系實施的有效性,幫助企業打破國際貿易中的技術壁壘, 在國際市場競爭中取得優先權, 從而也提高企業自覺接受行政監管的積極性。

4、二位一體監督新格局

在行政監管中采信第三方的認證結果, 有利于促進行政監管和第三方認證工作的整合和融合,使認證工作為行政監管職能的有效履行提供了技術支持和服務, 同時利用第三方認證協助政府監管市場, 有利于利用市場機制實現產業結構的調整, 幫助企業提高創新能力和管理水平。

5、國際互認做推動力

就認證認可工作而言，通過采信第三方，可以促進我國認證認可制度在國際上得到更為廣泛的承認和接受, 通過堅持政府主導、機構實施的合作交流方式, 可以加強國際互認, 推動認證認可國際化水平的提高。

六、結束語

潮平兩岸闊,風正一帆懸。在推進出口食品企業備案第三方的應用實踐中，取得了監管聯動、創新檢查模式、規范過程管理等諸多可以復制借鑒的豐富經驗。究其核心，在于從推行采信第三方認證機制工作中，探索了一條融合備案管理和認證監管于一體的采信工作新模式，促進了諸多“轉變”，并由這些“轉變”折射出了一種新的監管趨勢：以檢驗為主向以監管為主基本職能的轉變，讓企業行政監管向企業誠信監管服務轉變；從微觀檢驗向宏觀管理轉變；從事前檢驗向事后追責轉變；從行政監管向誠信監管轉變；改變重檢輕管、以檢代管的工作方式，切實強化質量宏觀管理職能。正是這種轉變，提高了監督管理的針對性和有效性，突出了監管的本質職能，實現了監管模式的核心轉變，符合了建設中國特色質檢體系、推進建設服務型政府的總要求。

附件：

4.《出口食品生產企業備案監督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號，簡稱《通知》）

5. 認證監管控制程序(2015修訂稿)

6. 新疆出口食品生產企業備案監督管理工作實施方案