關鍵詞：第三方認證采信；出口食品備案；模式

Key words: adopting the certification results from third party; export food registration;model

《出口食品生產企業出口備案管理規定》(國家質檢總局2011年第142號令)第十條規定，“經直屬檢驗檢疫機構確認，有效的第三方認證等符合性評定結果可以被采用”。近年來，按照國家質檢總局、國家認監委的相關要求，北京局等7個直屬檢驗檢疫局先行先試，積極探討第三方認證采信備案管理新模式，取得了預期效果。認證認可是科學的管理手段，如何科學、合理地運用第三方認證結果，充分發揮認證認可在保證食品安全方面的作用，是檢驗檢疫部門一直在思考的問題。

一、我國第三方認證市場基本概況

第三方認證，是指具有可靠的執行認證制度的必要能力，并在認證過程中能夠客觀、公正、獨立地從事認證活動。實施第三方認證的組織是獨立于制造廠、銷售商和使用者（消費者）的、具有獨立的法人資格的第三方機構。

我國第三方認證機構發展歷經從單一的業務逐步地發展到多元化業務的階段。環境問題推動了第三方檢測機構在我國的發展，貿易增長則助推了第三方認證機構的發展。我國入世以來，關稅壁壘被打破，使得中國產品出口獲得更多商機，但與此同時，以技術法規標準、認證等表現的“技術壁壘”則成為“中國制造”的攔路虎。在日新月異的國際市場中，企業必須順應全球貿易、采購、銷售方式的不斷變化，應對新興市場帶來的影響，擴大產品線和產品種類、縮短產品上市時間、降低成本、減少供應鏈風險，同時又要在整個產品經營過程中達到質量和安全的要求。 企業面對這些壓力和挑戰時，第三方認證機構將會成為企業強有力支持方，助力企業渡過難關^[1]。

出口貿易的繁榮帶來了大量的認證需求，巨大的發展潛力促使國際第三方認證機構加快布局我國國內市場的步伐，而加強與我國本土認證機構合作已成為未來發展大趨勢。強勢的名牌戰略與本地化策略將會使這些機構在中國市場的發展更具競爭力，把國際上先進的管理思想、理念和方法通過嚴謹的檢測和認證服務傳遞給更多的中國企業，為中國企業擴大出口和提高競爭力作出貢獻。

二、出口食品備案管理面臨的問題

為加強我國出口食品生產企業食品質量安全管理，使我國出口食品生產企業在衛生條件、加工技術和產品質量等方面，達到或者接近國際先進水平。從1984年開始，我國對出口食品生產企業實行衛生注冊登記管理制度。在檢驗檢疫部門和企業的共同努力，從八十年代初的幾十家具備出口注冊資格的企業發展到如今的萬家企業。出口食品企業硬件條件和衛生安全質量管理水平不斷提高，從而維護了國家形象和出口食品企業的商業信譽，實現了我國食品出口在國外“高技術壁壘”條件下的“高增長”，擴大了我國食品在國際貿易中的份額。

然而一直以來，出口食品生產企業備案管理完全是政府主導的獨立行政行為，隨著出口食品企業隊伍的不斷壯大，檢驗檢疫監管隊伍人力資源問題日漸凸顯。據不完全統計，在11767家的出口食品企業中，與食品安全相關的監管人員不足2000人，人員短缺問題積垢已久。其次，近年來主要貿易國家技術貿易壁壘高筑，出口食品安全面臨更大挑戰，這對一線監管人員執法把關能力提出更高要求。還有，我國關于食品安全監管隊伍建設機制有待完善，人才準入、培養、考核及激勵等機制尚不健全。

三、出口食品備案采信第三方認證的目的與意義

出口食品企業備案采信第三方認證，就是轉變過去對出口食品企業“手把手”式的體系監管模式，充分發揮社會資源，利用第三方認證機構等社會力量抓質量，幫助企業建立并實施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關鍵控制點體系（HACCP），規范認證行為，提升認證有效性^[2]。

將公平、公正的第三方認證結果提供給行政執法機關供其采用，這種方式已成為發達國家的通行做法。采信第三方認證是一項多贏的創造性舉措，惠及三方：一是充分利用第三方認證資源，不僅進一步拓展了第三方認證市場，也促進認證行為合法和規范；二是建立備案管理和認證監管聯動機制，轉變了出口食品備案管理模式，簡化了備案手續，縮短了備案周期，一定程度上緩解了檢驗檢疫監管隊伍人力資源問題，大大提高了行政效能；三是整合了執法資源，避免了重復勞動，大大降低了企業人、財、物等成本，為出口企業打開便捷之道。

四、存在的問題及對策建議

    近年來，國家認監委依據“問題導向”的監管原則，指導各直屬局積極推進第三方采信工作，開創了食品農產品認證監管與出口備案監管聯動、在備案中采信第三方認證結果的監管新格局，取得了預期效果，但在推進過程中也發現了一些問題。

一是部分認證機構認證活動不規范。認證市場競爭激烈，部分認證機構唯利是圖，低價競爭導致認證認證質量下降，一紙證書未能解決企業實際需求。其次，部分認證機構未按相關規范要求開展認證活動，存在計劃組織性不足、評審有效性不足、專業人員資質不足等問題。還有，部分認證機構對企業證后監管力度不夠，存在“重發證輕監管”的現象。為此建議，進一步修訂完善管理體系認證法律法規及實施細則，為規范各類認證活動提供法律支撐，規范第三方認證市場合法有序發展。同時，加強認證行業自律，規范行業從業者行為，避免惡性競爭，引導行業向規范化、專業化、品牌化發展。

二是獲證企業管理體系未能持續有效運行。部分企業對第三方認證認識不足，獲證動機源于商業需求，并非關注自身質量管理水平的提升。部分企業依賴認證機構，未真正建立體系管理隊伍，欠缺專業人才，對出口食品備案管理規定尤其是對出口國或地區相關法規和標準不夠了解，危害分析和控制措施針對性不強。為此建議，獲證企業應增強質量安全主體責任意識，重視體系管理建設，培養專業人才隊伍，不斷提升企業質量安全管理水平，以質興企。同時，認證機構要加強企業證后監管和指導，及時將存在問題反饋給監管部門，以此為抓手促使企業確保質量管理體系持續有效運行。

    三是第三方認證采信管理辦法函需完善。2012年，國家認監委下發了《關于下發出口食品企業備案采信第三方認證試點工作指導意見的通知》，通知對第三方認證采信范圍、原則、方式及過程做了說明，對采信過程中涉及的報告、評估、采信及監督等交由各直屬檢驗檢疫局制定。為此建議，應盡快出臺相關具體管理規定，統一認識和做法，全面深入推進第三方采信工作，切實轉變備案管理模式。同時，將認證行政監管隊伍建設與檢驗檢疫監管隊伍建設有機結合，將第三方認證納入檢驗檢疫日常監管，在提升一線人員檢驗檢疫監管能力的同時，也使認證行政監管隊伍在一線人員中逐步形成并不斷壯大，以常態化手段提升第三方認證有效性^[3]

[1]高美華：淺析第三方認證在我國的發展.現代經濟信息.2011年第21期，91.

[2]鄭娟：采信第三方認證讓檢企受益.中國國門時報.2012年9月27日，第004版.

[3]連文欽，陳力克：采信第三方結果強化第三方監管.質量與認證.2014.08，32-33.