第一章  總  則

 

　　第一條 為了加強公司供應商規范管理，確保采購物資的產品質量、價格及服務符合公司要求，提高公司集中采購工作保障水平，特制定此管理辦法。

 

　　第二條 適用范圍：本辦法適用于為公司及下屬各經營單位提供產品及配套服務的所有內外部供應商的管理。

 

　　第二章   供應商管理機構及職責

 

　　第三條 供應商管理委員會構成供應商管理委員會主任：公司經營副總經理；

 

　　第四條 公司供應商管理委員會主要職責是負責制訂和完善公司供應商管理制度，指導及監督公司供應商管理活動。決定公司涉及重要物資供應商的重大事項，審核供應商評價分級結果；

 

　　第五條 公司供應商管理委員會下設供應商管理部門，供應商管理部門常設在公司采購部，負責公司供應商管理及日常工作，具體職責是：

 

　　1、負責擬定供應商管理的各項制度及相關流程，根據本制度實施公司內外部供應商管理；

 

　　2、負責公司供應商日常管理工作；負責供應商的企業資質及評價前產品相關資料收集；負責制定供應商場驗計劃并組織對關鍵重大物資供應商進行現場調研及評價；

 

　　3、負責制訂公司供應商評價標準并持續開發新的物資供應商，組織采購、技術、檢驗、生產（工程）等相關人員進行供應商初步評審，形成評審意見上報供應商管理委員會，以確定是否能列入合格供應商范圍；

 

　　4、負責收集物資使用部門對產品使用的情況，定期組織相關部門對合格供應商進行動態評價，形成評價意見確定不同供應商的信用等級并定期上報供應商管理委員會；

 

　　5、負責管理供應商備案工作，負責供應商名錄制作及更新；對于新引進的合格供應商補充到供應商名錄中，對于被撤消合格供應商資格的供應商及時清理出供應商名錄，制作不合格供應商檔案；

 

　　6、負責對供應商供貨及時情況、合同履約情況、供貨周期、價格等進行信息采集及評價，建立供應商往來情況數據庫；

 

　　7、負責公司供應商管理委員會臨時安排的有關供應商管理的工作；

 

　　第六條 供應商管理評價部門遵循公開、公平、公正，嚴格按評價細則擇優和誠實信用的原則對供應商進行評價。主要職責為：

 

　　采購部職責：

 

　　收集供應商調查及評價相關資料，督促相關事業部技術、檢驗、生產部門及公司技術中心對供應商進行評價，監督各部門數據更新及動態評價更新結果。負責物資采購問題的及時處理。

 

　　質檢部門職責：

 

　　按檢試驗規范等檢驗手段從物資報檢質量檢測方面對物資進行質量檢查、判定，負責對供應商進行認證評審，對采購的物資質量是否滿足設計標準或生產要求等要素進行評價并建立質量檢驗數據庫，制定質檢評價標準，在供應商評價工作中填報《供應商質量檢測數據表》并簽字確認。每月25日及時向采購部提供當月物資質量檢驗匯總結果；

 

　　生產（物資需求）管理部門職責：

 

　　物資需求部門（包括生產處、事業部供應管理相關部門、生產車間或工程部門）對于物資使用情況從使用前、中、后進行充分評價，出具對物資供應商的評價意見；

 

　　技術部門職責：

 

　　給采購部提供書面的需求物資參數、設計標準等驗收要素，從技術角度對供應的物資參數、性狀等進行檢查、判定，對采購的物資是否符合技術工藝要求、是否滿足技術標準、供應商技術能力等要素進行評價，制訂技術評價標準；對供應商樣品認證并協調組織樣品的認證。建立評價結果、樣品認證結果數據庫，在供應商評價工作中提供技術部供應商評價數據資料并簽字確認；

 

　　技術中心職責：

 

　　負責核定技術部門對供應商的評價結果及依據，從技術管理角度獨立出具對供應商的評價意見；

 

　　經營單位總經理職責：

 

　　審核所在事業部技術、質量檢驗、生產（工程）等部門的評價結果，獨立出具對供應商的評價意見；

 

　　第七條 供應商管理的監督部門為審計監察部，對新增供應商及供應商評價進行不定期檢查、監督，發現問題可以要求一票暫停新供應商引入或供應商等級評價，開展對供應商管理的合法、合規審查工作，對供應商管理過程中的違規違法行為進行查處。

 

　　第三章  供應商分類及編碼

 

　　第八條供應商按合格與否分為：試用供應商、合格供應商、不合格供應商；

 

　　試用供應商：

 

　　指公司資質、物資價格、供貨周期、付款方式等采購要素都符合公司采購需求，合作條款中較合格供應商有優勢或為了引進新供應商優化供應渠道、拓寬供應群，尚未進行合格供應商評價或處于評價期，暫時進行物資采購試用合作的供應商；

 

　　合格供應商：

 

　　通過公司合格供應商評價流程確認的供應商；

 

　　不合格供應商：

 

　　在產品試用或供應商評價中未達到公司要求或存在其他問題、風險，以及被公司取消合格供應商資格的供應商；

 

　　按物資采購量分為A、B、C三類供應商，按物資類型不同分為甲、乙、丙、丁四類供應商；

 

　　按物資采購量不同將供應商分為

 

　　A類：即主材類（采購業務量占總量10-20%，采購金額占總金額的50-60%）、

 

　　B類：即大宗輔助材料類（采購業務量占總量30-40%，采購金額占總金額的20%-40%）、

 

　　C類：即其他材料類（采購業務量占總量40-50%，采購金額占總金額的10-20%）；

 

　　按物資類型不同分為甲類（瓶頸性類物資）、（乙類）戰略類供應商、（丙類）策略類物資、（丁類）杠桿類物資四大類。

 

　　第九條 供應商編碼原則供應商均由公司采購部編制相應的編碼與其唯一對應，作為公司對供應商建立檔案實施管理的唯一編碼。

 

　　編碼規則如下：

 

　　供應材料名稱+所屬省市+供應商字號；

 

　　供應材料：該材料的名稱首寫字母標示，如機柜為JG；

 

　　所屬省份或國家：取所在省份名稱前兩個字的拼音首字母；國外供應商則取該國家英文名稱前兩個字母；

 

　　供應商字號：供應商字號中簡稱的拼音首字母由采購部建立

 

　　供應商編碼表；供應商編碼對應到經營單位中：

 

　　第四章    新供應商引進及試用流程

 

　　第十一條 供應商引進

 

　　1、新供應商選擇：質量符合需求、采購成本低、供貨周期滿足要求、服務水平好，合作風險可控，可以拓寬公司現有供應渠道，可持續長期合作。

 

　　2、評估新供應商：由采購部對新供應商進行調查，主要內容為供應商企業規模、財務狀況、供應商內部組織與管理、是否具有健全的企業體制、產品質量控制、環境保護、健康安全、社會責任方面的管理等；負責收集供應商企業營業執照、稅務登記證、一般納稅人資格證、產品認證書等相關書面資料，同時對采購物資價格、供貨周期、付款方式等要素進行評價，進行三家供應商比價并完成審批后，填報《新增供應商申請表》。

 

　　3、新增供應商備案：采購部負責對新增供應商進行初步審核備案，列入試用供應商名錄。

 

　　4、試用供應商按公司已下發的供應商物資采購流程及《原材料試用管理制度》進行管理。

 

　　5、各經營單位原則上不得指定所采購物資的供應商（包括以指定品牌、物資特殊外觀尺寸或指定獨有的技術參數等方式變相指定供應商），如確有必要指定供應商時，指定部門必需出具經所在單位負責人審批的指定報告提交采購部，做為指定采購的依據。

 

　　6、公司的所有原材料供應商均必須按本管理制度在公司采購部進行備案，未經特批必須通過供應商評價并納入合格供應商范圍后方可進行合作。

 

　　第五章    合格供應商評價流程

 

　　第十二條 除新開發供應商引進時的初次評價外，其他供應商由采購部組織每年定期匯總評價一次，報公司供應商管理委員會確定供應商評價等級。

 

　　1、由采購部收集整理供應商評價資料及物資試用結果、合作記錄，填寫《供應商評價表》附件2轉經營單位進行評價；

 

　　2、由經營單位生產管理部門統計生產使用情況及相關數據，填報供應商評價表轉質量檢驗管理部門；

 

　　3、質量檢驗管理部門提供檢測數據和認證資料做為附件，負責對供應商提供的產品組織認證評審并在供應商評價表中填寫相關意見后轉技術管理部門；

 

　　4、技術管理部門提供技術評定記錄，填報供應商評價表轉公司技術中心；

 

　　5、技術中心給予供應商評價審核意見后轉物資需求單位負責人；

 

　　6、需求單位負責人對單位相關部門的評價結果進行審核并出具獨立的評價意見轉交采購部；

 

　　7、采購部將評價資料提請供應商管理委員會主任審批；

 

　　8、采購部依據審批后的資料制作合格供應商匯總表并進行資料備案；

 

　　第十三條  需求單位（含生產、檢驗、技術等各部門）整體評價過程需在2個工作日內完成，技術中心評價時間應在4個小時內完成；審計部對供應商評價進行不定期審查；

 

　　第十四條  上一年的合格供應商，在年度供貨過程中出現不合格率低于2%（采購批次不少于3次），且合作過程中，其供應指標（到貨及時率、交貨周期、訂單變化接受率）、經濟指標（價格水平、付款等）、支持配合與服務（售后服務等）可滿足我公司需求，可直接由供應商管理部門填報合格供應商備案表（附件8）提請供應商管理委員會審批備案作為本年的合格供方。

 

　　第六章    供應商動態評價流程

 

　　第十五條 每年由采購部負責制定供應商場驗計劃，并按計劃組織相關部門共同對相應供應商進行場驗；現場調研完成后填寫《供應商現場考評表》附件7，采購部按照合格供應商評價流程進行報審，審核完成后進行備案。

 

　　第十六條 合格供應商動態分級評價細則

 

　　1、供應商獲得公司合格供應商資格后評價基礎分均為70分，后期供貨時，每月按動態評價加減分要素進行分級評價一次。

 

　　2、供應商動態分級評價標準：合格供應商根據不同的要素評分進行分級，供應商按得分高低共分三等8級，分別為甲AAA級（95分及以上）、甲AA級（90-94分）、甲A級（85-90分）、甲級（80-84分）、乙AA級（76-79分）、乙A級（70-75分）、乙級（試用初評及考察期供應商）、丙級（69分及以下）。

 

　　具體等級說明如下：

 

　　69分及以下：屬供應商因信用等級下降，已列入被撤消資格行列，不再具備合格供應商資質，將被清除出公司供應商名錄，無權從我公司獲得訂單；

 

　　乙級：屬試用供應商或被列為考察期的供應商，無權參與公司單筆采購金額超過5萬元以上物資競價，對于5萬元以下物資僅有備選資格；

 

　　乙A級：屬合格供應商，有資格參與公司三家比價，通過競價等方式參與公司物資采購；付款方式限于貨到檢驗合格后支付額最高不得超過90%，必須留5%的質�？钯|保期12個月，付款周期應在貨到檢驗合格后60天后；付款方式變更需得到供應商管理委員會主任的批準；

 

　　乙AA級：屬良好合格供應商，除有資格參與公司三家比價外，在三家比價同質同價情況下，可以優先得到訂單，經過招標或議價確定可以簽定年度合作協議；但付款方式限于貨到檢驗合格后支付額最高不得超過95%，必須留5%的質�？钯|保期12個月，付款周期應在貨到檢驗合格后30天后；付款方式變更需得到供應商管理委員會主任的批準；

 

　　甲級：屬優秀合格供應商，除有資格參與公司三家比價外，可簽定年度框架協議，在三家比價同質同價情況下，可以優先得到訂單，但付款方式限于預付貨款不超過30%，貨到檢驗合格后合計支付總額最高不得超過95%，必須留5%的質�？钋屹|保期為12個月；付款方式變更需得到供應商管理委員會主任的批準；

 

　　甲A級：屬優秀合格供應商較高級別，對公司的發展起到較大影響作用；可簽定年度框架協議，以訂貨通知單方式直接訂貨，但付款方式限于預付貨款不超過50%，貨到檢驗合格后合計支付總額最高不得超過95%，必須留5%的質�？�，質量保證金可以選擇12個月以內；如供應商出具100%履約保函，可以在發貨前全額支付貨款；

 

　　甲AA級：在我公司資信較好，為公司供應商更高級別，除享受甲A級供應商的全部待遇外，付款方式為：在采購金額少于50萬元或對方出具全額履約保函前提下，預付貨款額度可達到100%；貨款均按合同或訂貨通知單準時支付，合同金額較大時，視具體情況可預付貨款30—60%；產品可享受抽檢。每年公司可視具體情況提供一次單程機票及食宿費用邀請對方領導來公司參觀考察；

 

　　甲AAA級：對公司的生產經營發展起到重大影響作用；為新能源公司供應商最高級別，除享受甲AA級供應商的全部待遇外，公司盡可能將對方能提供的產品訂單拔付（即物資需求直接向對方訂貨），視具體情況可預付貨款60—100%；物資到公司可享受免檢入庫；每年公司視具體情況邀請對方董事長（或總經理）到公司參觀考察并承擔相關費用，公司每年至少安排一次公司副總經理級或經營單位總經理級領導專人赴對方企業拜訪；

 

　　3、動態評價，合格供應商經過定期評級確定級別后，每次公司與各級供貨商發生物資采購往來業務后，當月該物資對應供應商均由相關部門進行及時流動評價，評價得分計入供應商評價中，評價辦法及各部門每次評價職責如下：

 

　　每次采購業務按2分換算成百分制計，按動態評價表（附件4）權重及分項評分標準進行評價；

 

　　采購經理在物資到貨后，當月對于采購的供貨價格、供貨周期及時性、付款方式及售后退換貨及技術服務進行評價；

 

　　技術部門對物資是否滿足技術標準及工藝要求進行評價；

 

　　質檢部門對物資檢驗質量進行一次交檢合格率質量評價；

 

　　生產部門對于物資在使用過程中的質量狀況進行評價；

 

　　4、動態評價得分計入供應商總體評價得分中，如供應商得分滿足晉級或降級條件，由采購部匯總提交管理委員會主任進行審批；個別大宗或重要物資供應商評價，供應商管理委員會可組織專題會議在2個工作日內確定并批復。

 

　　第六章 供應商的剔除

 

　　第十七條 供應商剔除條件  供應商由于質量、成本和響應時間等因素不能滿足采購單位需求，采購部及各經營單位均可提出申請剔除該供應商，填寫（附件5） 供應商剔除申請表。

 

　　第十八條 供應商剔除流程 由采購部統一審核供應商剔除申請表，報供應商管理委員會主任審批后，采購部向供應商統一發布供應商剔除通告，將供應商列為不合格供應商，公司不再與該供應商進行交易合作。

 

　　第十九條 被剔除的供應商如要重新進入公司合格供應商名錄，按原材料料試用制度進行新供應商試用。若為指定采購則由指定部門與相應客戶協商更換品牌，根據客戶回復意見報供應商管理部門確定最終采購品牌。

 

　　第二十條 能夠證明被剔除的合格供應商有效改善了存在的問題，并具有明顯的合作優勢，可由采購部提出專項報告，經供應商管委會批準同意后可簡化試用程序，按評價程序重新評價是否列為公司的合格供應商。

 

　　第七章   其它

 

　　第二十一條 1日起開始實施。由采購部負責最終解釋；

 

　　第二十二條 附件表格

 

　　附件1、新增供應商申請表附件

 

　　2、供應商評價表附件

 

　　3、供應商評自評表附件

 

　　4、供應商動態評價表附件

 

　　5、供應商剔除表附件

 

　　6、供應商剔除通告附件

 

　　7、供應商評價評分表附件

 

　　8、合格供應商備案表附件

 

　　9、合格供應商名錄匯總表