一、 審核技巧
1、 收集證據是責任而不是懷疑;
2、 堅持由操作者回答問題;
3、 不要被引導誤導、浪費時間;
4、 不接受特別事故或丟失文件(如培訓表、記錄等)的情況;
5、 由審核員決定抽取的樣本。
二、 審核方法
1、 不吹毛求疵;
2、 審核不是審問;
3、 態度不要傲慢;
4、 客觀友好冷靜。
三、 不符合項目確定
不符合項內容需現場與陪審人員進行初步確認,避免后續爭議。
1、 要有文件條款證明不符合;
2、 須有證據,不能只是懷疑;
3、 與審核問題無關人員的回答不能成為客觀證據;
4、 面談的信息需通過實際觀察、測量和記錄予以驗證。
四、 審核流程
首次會議→原料倉→生產線→產品倉→實驗室→文審→末次會議
1、 首次會議
確認:目的、計劃、陪審人員、保密說明、審核結果的應用 (注:可以提前讓供應商準備文審資料,可要求工藝流程圖,便于現場 審核對照)
2、 現場審核
a、原料倉:蟲害控制(蟲害、誘捕、滅蠅燈等)、原料合規性(食品級、 交叉污染、過敏原、保質期、輻照等)、溫濕度控制(對儲存條件有 要求的原料)
b、 生產過程:設備維護、蟲害控制、食品接觸面材質、現場衛生及食品防護、過敏原控制、核對工藝流程圖
c、實驗室:設備(齊全?試劑?有效性、試劑臺賬、實驗室環境)、記錄(保存期后一年)
3、 文審
a、資質審查:營業執照、生產許可等
b、 工藝流程圖
c、追溯:現有供應商可取近一個月內出廠報告(3h 內完成,追溯方式可 行性,記錄的規范性),新供應商需追溯演練報告
d、 原料控制:原料清單、供應商清單、原料標準、原料驗證頻率是否 滿足標準、原料出入庫記錄、水質監控記錄、了解供應商的管控要求
e、出廠控制:是否滿足本公司要求,查出廠報告與原始記錄是否一致、 檢驗資源
f、 不合格品控制:不合格記錄、糾正記錄、現有供應商(提前準備一個 投訴的質量問題,查看其處理記錄),新供應商(詢問市場投訴處理 記錄,包括處理人員層級)
g、記錄:人員能力(培訓記錄)、質量記錄、生產過程記錄、追溯記錄 及其他
4、 末次會議
感謝配合,對做的好的予以肯定,不符合點提供證據及更正時間點。