一、企業(yè)信息

 

　　所在行業(yè)：速凍面米食品

 

　　主要產(chǎn)品：餃子、餛飩、包子、湯圓

 

　　公司規(guī)模：小型

 

二、二方審核常識

 

　　二方審核是由顧客（產(chǎn)品接受方）對供方（生產(chǎn)公司）進行的審核。二方客戶驗廠關注重點是生產(chǎn)過程控制。

 

　　二方審核目的是顧客通過到供方現(xiàn)場進行審核，來驗證供方是否能夠合法合規(guī)的生產(chǎn)。

 

　　二方審核分兩種情況，一種是新客戶審核，即雙方有合作意向，合同簽訂前，顧客到供方進行審核；另一種是老客戶審核，即雙方在合作過程中，顧客定期到供方進行審核。

 

　　二方審核有兩種形式，一種是二方客戶采購、質(zhì)量部門人員2-3人到供方進行審核；多數(shù)是另一種方式，二方客戶委托第三方專業(yè)機構1人到供方進行審核，偶爾客戶會跟著一起審核。

 

　　審核費用以及審核人員差旅費由雙方事先商定，大部分合同約定受審核企業(yè)負擔審核員的交通及住宿費。

 

　　前期，供方采購與客戶采購對接，一般提前一周告知審核時間、審核人員和審核內(nèi)容。有的客戶在驗廠前，會給供方提供一份審核清單，讓企業(yè)在審核前提供相關的電子版資料，也有事先不告知審核內(nèi)容的情況。

 

　　審核時間一般為一天。審核流程：首次會議→現(xiàn)場審核→文件審核→末次會議→審核報告→整改報告。

 

三、迎檢準備

 

　　1.接到客戶驗廠審核通知后，根據(jù)客戶審核要求，企業(yè)先進行預審，查漏補缺。不同企業(yè)關注的點和詳略程度不同，提前熟悉不常見條款；老客戶審核要留意上次審核意見建議是否整改到位，防止類似問題再次發(fā)生，這是企業(yè)對待審核的態(tài)度問題，影響審核人員對企業(yè)的印象。

 

　　2.確定公司參加審核人員，安排與審核員對接人員。

 

　　3.驗廠前一天，進行會議室、廠區(qū)、車間衛(wèi)生清潔；準備第二天迎審文件資料、移動硬盤、電源插排、文印設備、接待用茶水、果盤以及審核員進入車間工作服、一次性鞋套帽子等，做好審核接待保障工作。

 

　　4.與審核員聯(lián)系溝通，確定審核開始時間以及接站、住宿、招待等事宜。第三方機構審核人員公司有規(guī)定一般事先不接觸，審核人員一般前一天下午或晚上到達，自行按其公司要求入住指定酒店，審核當天按照指定時間、地點接人到公司就行。

 

　　5.按照審核要求，做好審核當天公司車間生產(chǎn)，現(xiàn)場審核時一般要求供方動態(tài)生產(chǎn)合同產(chǎn)品，新客戶或老客戶訂單空檔期，與審核人員提前協(xié)商，可安排生產(chǎn)其他公司同類產(chǎn)品。

 

四、首次會議

 

　　審核人員到公司后第一件事就是到廠牌處拍照打卡。隨后召集公司相關人員召開首次會議。

 

　　首次會議的時間在30分鐘左右，首先，審核人員自我介紹，介紹審核依據(jù)、審核內(nèi)容、審核安排、審核目的及審核結果的后續(xù)影響，并做出承諾保證（公平公正、廉潔；健康；保密）。查看并拍照公司的相關資質(zhì)證書原件（營業(yè)執(zhí)照、食品生產(chǎn)許可證、食品安全管理體系認證）、廠區(qū)平面圖、車間布局圖、蟲害布局圖、工藝流程圖等，有的二方審核已提前收到電子版材料。

 

　　其次，公司負責人逐一介紹公司部門參會人員，簡要介紹企業(yè)情況，包括公司的成立日期、占地面積、建筑面積、生產(chǎn)車間、倉庫面積、職工人數(shù)、人員數(shù)量、主要設備、產(chǎn)品品種、生產(chǎn)班次及工作時間、產(chǎn)能及銷售情況。

 

　　最后，公司參會人員簽到，然后各人員回到崗位。安排現(xiàn)場審核陪同人員。

 

五、現(xiàn)場審核

 

　　依照廠區(qū)平面圖、車間布局圖進行現(xiàn)場檢查，從更衣室進入車間，按工藝流程一直到成品出庫，最后看原料庫、實驗室。個別審核人員會攜帶照相機、強光手電筒、摳縫刀、消毒液濃度檢測試紙等專業(yè)設備。

 

　　1.更衣室。

 

　　更衣室與外界相連的門一定要密封，擋鼠板、滅蠅燈運行良好，工作服與個人服裝分開放置，不得攜帶或存放與食品生產(chǎn)無關的個人用品，垃圾桶要干凈。

 

　　初期審核曾發(fā)生女員工的儲物柜內(nèi)發(fā)現(xiàn)食物和飲料存放、紫外燈打不開問題。

 

　　2.車間入口處

 

　　設置洗手、干手和消毒設施和工作鞋靴消毒設施，水龍頭開關應為非手動式，在臨近洗手設施的顯著位置標示簡明易懂的洗手方法。有審核員詢問發(fā)檢情況和消毒液濃度，還有一次審核員現(xiàn)場用自備試紙驗證消毒液濃度。

 

　　3.加工車間

 

　　審核人員會根據(jù)提供工藝流程圖一一進行核對。

 

　　3.1車間員工

 

　　車間工作人員穿衣戴帽、佩戴口罩要規(guī)范，頭發(fā)不能外漏，不應配戴飾物、手表，不應化妝、染指甲、噴灑香水，工作服清潔衛(wèi)生。現(xiàn)場審核有時會詢問工作人員姓名，在資料審核時對應核查其健康證明。有提出過員工指甲過長現(xiàn)象。

 

　　3.2車間環(huán)境

 

　　地面、屋頂、天花板及墻壁無破損，地面無積水。垃圾桶蓋子、下水道蓋板、排水道內(nèi)部衛(wèi)生、下水道水封、排氣扇網(wǎng)罩等是檢查重點。由于設計問題，早期成品預冷間頂棚有冷凝水存在。

 

　　3.3機械設備設施

 

　　生產(chǎn)設備、工器具等應清潔，需強檢設備有標識。設備食品接觸面、死角衛(wèi)生問題是檢查重點。機械設備有邊角污垢、原料殘渣、銹跡都有出現(xiàn)不符合項情況。現(xiàn)場有時會詢問是否使用食品級潤滑油，出車間后查看實物。

 

　　3.4過程記錄

 

　　查看生產(chǎn)過程相關記錄，例如：投料記錄、半成品檢驗記錄、關鍵控制點記錄、溫度控制記錄等。

 

　　關鍵控制點工序現(xiàn)場記錄要與規(guī)定要求一致。金檢工序每次必查，會查看金探靈敏度測試記錄和金探工作記錄，每次都會要求現(xiàn)場測試標準模塊靈敏度，員工一定要熟練掌握金屬探測儀相關的操作規(guī)程。食品添加劑使用量也是關注重點。

 

　　3.5異物控制

 

　　審核員現(xiàn)場對所有設備、設施及工器具進行嚴格仔細的查看，設備螺絲缺失、塑料器具老化、刀具破損、玻璃制品碎裂、員工頭發(fā)、人員帶入物品等審核員都會關注。建廠初期公司參觀人員的工作服有紐扣，外部有口袋，不符合要求。

 

　　3.6追溯管理

 

　　查看產(chǎn)品批次管理、刀具、滅蠅燈、紫外燈、擋鼠板、換氣扇、玻璃品編號的追溯、電子秤校準的追溯等。有審核員提出拆包用鏟刀、加工用菜刀缺少編號問題。

 

　　3.7蟲害控制

 

　　查看現(xiàn)場是否有蟲鼠活動痕跡，對照蟲害控制平面圖查看蟲控防治設施誘餌站、粘鼠板、滅蠅燈等蟲害防治設施。

 

　　3.8產(chǎn)品防護

 

　　食品原料、食品添加劑和食品包裝材料等進入生產(chǎn)區(qū)域時應有一定的緩沖區(qū)域或外包裝清潔措施，開封后剩余的原輔料要扎緊口放置在有對應標識位置，日光燈應裝有防爆燈罩。曾經(jīng)開出的不符合項：庫房內(nèi)已經(jīng)開封的玉米淀粉及高筋富強粉敞口存放，沒有進行防護；原料冷凍肉采取常溫解凍，沒有監(jiān)控解凍環(huán)境溫度、濕度和時間；玻璃制品檢查清單里沒有包括車間的攝像頭。

 

　　有次審核時，聊到石家莊某食品廠因職工不滿工廠福利待遇，報復泄憤，使用注射器向速凍餃子內(nèi)注射甲胺磷事件，審核員問老板當員工心情壓抑不好時公司怎么做？老板開玩笑說請員工喝酒，老師居然對此表示肯定，同時建議企業(yè)要重點關注受到處罰的員工，關鍵崗位建立互相監(jiān)督機制，不定期傾聽員工意見，疏導員工情緒。

 

　　4.倉庫

 

　　物品不可直接放置于地面上，離地離墻，以利空氣流通及物品搬運。原輔料、包材、半成品及成品庫，分區(qū)貯存，標識明顯，過敏原、轉(zhuǎn)基因原料有效分隔，防止交叉污染，出貨順序遵循先進先出原則。食品添加劑及清潔劑、消毒劑、殺蟲劑、潤滑劑等化學品應單獨存放，標識明顯，專人管理，做好領用、使用記錄。公司曾因沒有對大豆油、大豆組織蛋白、芝麻等過敏原性的原料進行管理而要求糾正。

 

　　在成品庫審核員會選擇已放行的產(chǎn)品對其包裝進行拍照，記錄批號和數(shù)量，讓供應商提供與此批號產(chǎn)品相關的所有信息，開展追溯演練。

 

　　5.化驗室

 

　　查看檢驗儀器設備設施、試劑，應具備自檢的設施和能力，查看試劑和儀器計量檢定或校準標識。有審核員詢問化驗員產(chǎn)品檢測項目及操作方法，必要時要求演示實驗操作。

 

　　6.洗衣間

 

　　查看工作服清洗消毒情況。

 

六、文件審核

 

　　1.查看相關證明

 

　　1.1 所有合同產(chǎn)品第三方型式檢驗報告。

 

　　1.2 年度水質(zhì)檢驗報告，一般要求檢測指標38項以上。早期公司使用自行開采的井水，要求滿足最少6個月做一次外檢報告，后期改用城市供水管網(wǎng)自來水，要求一年一次外檢報告，有的審核員對政府自來水水質(zhì)檢測報告不認可，認為不是車間生產(chǎn)末梢水水樣。

 

　　1.3 強制檢定計量設備和檢驗儀器設備有檢定證書，儀器設備內(nèi)部校準要有記錄。審核驗廠時提出公司用于測產(chǎn)品中心溫度的手持式溫度計沒有提供每日校驗記錄，沒有提供成品冷庫，原料冷庫和速凍庫溫度探頭的校準記錄。

 

　　1.4 每年應進行健康檢查，取得健康證明。會核對在車間現(xiàn)場抽查員工的健康證。

 

　　1.5 人員操作證。包括：消殺員證（蟲控操作人員的資質(zhì)）或三方消殺公司相關資質(zhì)（如果使用外部蟲害控制服務公司，提供合作協(xié)議書）、化驗員證（不強制要求，具備能力就行）和特種作業(yè)操作證（電工作業(yè)﹑壓力容器操作﹑起重機械作業(yè)等），有次審核就要求提供電工證。

 

　　1.6 公司產(chǎn)品運輸采用冷鏈第三方物流，會查看冷鏈運輸合同協(xié)議書，應在合同中約定運輸溫度要求。

 

　　1.7 其他， 消防驗收、污水處理合格證明，多數(shù)審核不要求。曾經(jīng)有審核要求社區(qū)開具數(shù)名員工無犯罪記錄證明和提供員工社會保險繳費證明。

 

　　2.查看制度文件

 

　　包括但不限于進貨查驗記錄制度、生產(chǎn)過程控制制度、出廠檢驗制度、食品安全事故處置制度、食品安全自查制度、不合格品管理制度、不安全食品召回制度、食品模擬召回及追溯演練計劃、記錄、培訓制度、培訓計劃、應急管理（停水、停電等）預案、轉(zhuǎn)基因控制程序、轉(zhuǎn)基因清單、過敏原管理程序、投訴管理程序、車間清洗消毒計劃、水路布局圖、產(chǎn)品質(zhì)量標準清單等。審核時提出模擬召回記錄中要建立緊急聯(lián)絡人清單。

 

　　3.查看記錄

 

　　包括但不限于設備維護保養(yǎng)記錄、工作服清洗消毒記錄（要有清洗頻次）、客訴記錄、蟲害檢查記錄、蟲害趨勢分析、產(chǎn)品留樣記錄、倉庫溫濕度記錄、不合格品處理記錄、消毒液配制記錄、車間清洗消毒記錄、消毒記錄、紫外燈燈管更換記錄、培訓記錄、投料記錄（含食品添加劑使用記錄）、化學品領用使用記錄、進貨查驗記錄、異物控制記錄、出廠檢驗報告、原始記錄、關鍵控制點記錄及驗證記錄、車間空氣沉降記錄及微生物涂抹檢測記錄等。

 

　　重點會查看主要原料供應商營業(yè)執(zhí)照、食品生產(chǎn)許可證、年度第三方外檢型式檢測報告和批次出廠檢測報告；肉類要求提供批次動物檢疫合格證明、肉品品質(zhì)檢驗合格證、非洲豬瘟檢測報告、出廠檢驗報告，有時查看報告是否包含瘦肉精指標。內(nèi)包材供應商的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、型式檢驗報告也是必看項。如果產(chǎn)品有宣稱是非轉(zhuǎn)基因的，則需提供相關的證據(jù)（如檢測報告或保證函）。

 

　　有次審核要求提供金屬探測儀的定期外部維護記錄、創(chuàng)可貼領用回收記錄。

 

　　4.產(chǎn)品追溯

 

　　審核重點，每次都有，都是反向溯源。在庫房內(nèi)選擇近期生產(chǎn)已放行的產(chǎn)品安排做追溯演練，4小時內(nèi)提供該批次產(chǎn)品相關的所有信息記錄，按照生產(chǎn)流程順序排列，要求記錄齊全、批次一致、數(shù)量平衡，形成追溯鏈條。

 

　　不符合項示例：追溯批次原料豬肉進貨臺賬上數(shù)量為2000kg, 但檢驗檢疫證明數(shù)量為1000kg， 數(shù)量不符。

 

　　5.體系檢查

 

　　查看HACCP計劃書、內(nèi)審報告和管理評審報告。有客戶要求供方必須通過HACCP或ISO22000認證才可以納入合格供應商名單。

 

　　6.核對產(chǎn)品規(guī)格書

 

　　老客戶審核會核對產(chǎn)品技術規(guī)格書，要求原輔料供應商與合格供應商列表和實際投料記錄一致。如不符合項：技術規(guī)格書中描述“產(chǎn)品不含轉(zhuǎn)基因成分”，但是實際使用的大豆油標簽顯示用轉(zhuǎn)基因大豆制作。

 

七、末次會議

 

　　首次會議原班人馬參會，公布審核發(fā)現(xiàn)問題，對不同意見可進行討論，提出改進要求，最后確定問題、建議項，公司負責人簽字。告知不符合項整改措施和整改報告的要求及反饋報告回復方式。

 

八、提醒

 

　　在現(xiàn)場檢查和查閱文件記錄過程中，審核員會對陪同人員、現(xiàn)場相關人員提出一些問題，快速準確回答可以免去提供相關資料，現(xiàn)場馬上提供不了資料的，可在末次會議前溝通解釋清楚或提供材料。

 

　　對于審核項目會有理解不到位的情況，確實回答不上來或缺少相關資料，誠心請教，老師也會給與講解。大多數(shù)審核員都比較和藹可親，可以探討，例如，某次審核時，提出“鮮肉餛飩”名稱問題，經(jīng)商討認為可以是表示餛飩口味鮮嫩的意思，就沒有開不符合項。

 

　　切記老師問什么答什么，不要畫蛇添足，避免沒事找事。

 

　　以上是小編參加二方審核驗廠見聞，由于自身缺乏系統(tǒng)的體系管理知識，可能存在敘述不準確、不到位情況，請指正。