序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

主要原料、包材供應商，每年至少1次現場審核；

采購未定期組織供應商審核

采購部經理

-100元/次

2

主要原料、包材供應商，每年至少1次全項外檢報告；其余輔料、食品添加劑每年至少1次全項檢驗報告。

檢驗報告項目不全、過期；

采購部經理

-20元/家

3

供應商資質由采購部收集，品控部每月審核其有效性并存檔

公司資質不全或過期

采購部經理

-20元/家

4

主要原料每1季度至少抽檢1次，送檢集團實驗室或外部實驗室。

1、未定期取樣送檢

品控部經理

-100元/次

2、抽檢結果不合格

采購部經理

-200元/次

5

所有原輔料進廠必須符合原料驗收標準。

缺少出廠檢驗合格證明或檢驗檢疫合格證明，仍然驗收入庫

原料檢驗員

-20元/次

6

產品感官質量無異常，合格證明/報告可在1個工作日內后補，若逾期未補充，作退貨處理

處于待檢區物資未經品控允許，私自出庫交付生產使用

庫管

-20元/次

7

采購部建立合格供方名錄，每季度更新一次，新供應商到貨前更新一次。

無供應商名錄，或名錄未更新

采購部經理

-50元/次

8

對供應商業績作日常數據統計：質量合格率、交付及時率、價格優勢等；每年至少1次供應商評審，兩次評審時間間隔不超過12個月。

未定期組織供方評審，無業績考評

采購部經理

-200元/次

9

與供應商簽訂采購合同，約定物資的質量要求，合同在有效期內，且雙方代表簽字蓋章有效。建立采購合同臺賬

1、缺少采購合同

采購部經理

-100元/次

2、采購合同缺少物資質量要求的約定

3、缺少采購合同

采購部經理

-50元/次

序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

來料運輸車輛衛生應符合法律法規要求，庫管應對當天來料車輛作衛生檢查并保持記錄；車輛衛生不符合要求應作退貨處理。

未對車輛衛生進行檢查，或車輛衛生明顯不合格已污染來料，且未處理

庫管

-20元/次

2

倉庫主管應對倉庫每月至少1次自查，并保持記錄

無自查記錄或自查記錄與事實不符

庫房主管

-50元/次

3

按照《庫房管理制度》，保持各個類別倉庫環境能達到物資儲存要求：通風、溫濕度、物料離墻離地、蟲鼠害控制、環境衛生；

1、定期盤點物資保質期，對呆滯品或臨近保質期物資（超過保質期2/3視為臨近保質期）提出預警；（預警信息需通知到品控部）

2、原輔料的發貨領用，需按照“先進先出”原則進行發貨，確保物料的保質期和周轉使用

因保管不當造成500元以下的損失：

1、物資變質、發霉、變質、生蟲

2、臨近有效期無預警或已過保質期

超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。

庫管/責任人

-100元/次

4

倉庫區域劃分明確，賬物卡相符；

合格賬物卡：綠色

待檢賬物卡：黃色

不合格賬物卡：紅色

賬物卡明細：產品（或原料）名稱、生產日期、數量、供應商名稱（原料）、產品狀態

物資領出出現：品類/版本混淆、誤領、不合格品誤用等，未造成批量質量事故的；

超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。

庫管

-100元/次

產品無賬物卡或標識不清楚

庫管

-20元/次

5

品控驗收不合格的，應在當日開具不合格品處置單并發起流程通知采購和品控經理及時處理，不得入庫，應放在倉庫待檢區或不合格品區。

未經品控驗收合格或者讓步接受手續未完成，領出使用

庫管

-50元/次

6

食品添加劑建立專庫、專帳管理，其所有的出入庫信息應建立流水賬，保留原始出入庫單據，便于食品安全追溯

1、食品添加劑無專帳

2、出入庫單據缺失，無法完成追溯

3、記錄信息不去按，無法完成追溯

庫管

-20元/次

7

化學品單獨存放，不得與原輔料、食品添加劑、內外包材等直接與食品接觸物資共同存放。

化學品庫房應配備消防器材，并定期檢查有效性。

1、化學品未單獨存放

庫管

-50元/次

2、出現化學品污染食品，未造成批量事故；

3、超出超出500元的損失，按公司事故管理制度處理

庫管

-100元/次

8

成品運輸物流，應簽訂物流運輸合同，界定運輸車輛、倉儲、交付標準，滿足發貨要求方能放行。

1、車輛衛生不符合運輸要求，庫管不加以制止

庫管

-20元/次

2、因運輸不當或倉儲不當造成產品污染、包裝破損、件數不對

運輸公司

按合同執行

序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

一線員工、班組長、現場品控進入車間應按照“進車間”流程著裝；

衣帽鞋、口罩著裝不規范、防護不到位，頭發外露或者有毛發附著工衣表面

一線員工

-20元/次

2

外來人員（包含審核人員或參觀人員）、管理人員進車間可佩戴發網著連體白大褂，鞋底穿鞋套；

管理人員

-50元/次

3

停機未生產后進去入車間，所有人員至少戴一次性發網，必須完好；

未佩戴發網

員工本人

-50元/次

4

外來人員進入車間，應有接待部門同事陪同；否則現場管理人員有責任勸離車間。

外來人員進入生產區域、車間不允許拍照（特殊客戶需要拍照應得到總經理允許）

外來人員私自進車間、未經允許拍照、無人陪同和干涉

接待部門

-100元/次

現場管理員

-20元/次

5

所有人員出車間必須脫去工作服、工作鞋，換生活裝。

著工作服在車間外

員工本人

-50元/次

6

參與食品生產加工人員應按照《員工衛生管理制度》，控制個人衛生

佩戴耳環，項鏈，手鐲，手表等飾物；化妝、涂指甲油/留長指甲、貼假睫毛、噴香水等

員工本人

-10元/次

7

私人物品應放在更衣柜中上鎖管理（上層放生活裝，下層放鑰匙、工作牌、手機等），不得帶入生產車間現場，藥品、食品不允許放入更衣柜。

生產現場出現水杯、鑰匙、手機（管理人員除外）、零食、錢包等私人物品

員工本人

-100元/次

8

進入車間人員應嚴格執行洗手消毒流程

生產過程中定期洗手消毒

洗手消毒流程不符合要求；

員工本人

-100元/次

9

工作服定期清洗消毒，保持完好、干凈整潔；

當日開始生產操作前工作服明顯臟污

員工本人

-50元/次

人員/工作服微生物抽檢不合格

員工本人

-50元/次

10

用過衛生間，應洗手

監控抽檢未洗手

員工本人

-50元/次

序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

車間區域劃分明確，標識標牌到位，信息完好

不符合6S現場管理要求

車間組長

整改通知

2

工器具完好無損，干凈整潔，定點定量整齊擺放

工器具破損、衛生惡劣（有蚊蟲滋生）造成異物風險

車間組長

-20元/次

衛生差、擺放雜亂

車間組長

-10元/次

3

車間的廢料、垃圾加蓋防護，當日下班全部清理出車間

垃圾桶無蓋、明顯處垃圾/料渣未清理

車間組長

-20元/次

4

清潔用具和消毒用具通過顏色、區域嚴格區分，不得混淆使用；

混淆使用、衛生抽檢不合格

責任員工

-20元/次

5

毛巾使用食品廠專用毛巾，不掉纖維和線頭，干凈整潔無異味；

毛巾線頭脫落、有異味

責任員工

-10元/次

6

車間入口應安放60cm高擋鼠板，車間內根據蟲害管控制度安裝粘捕式滅蠅燈、防蠅簾、風幕等蟲鼠害設施，設施有效

蟲鼠害設施無效

車間組長

-20元/次

7

車間內玻璃窗戶、器材應有薄膜防護，照明燈均有燈罩；

無防護措施（安全通道玻璃除外）

車間組長

-10元/次

8

車間內或原輔料倉庫不允許使用回形針、訂書針、圖釘等金屬辦公用品，辦公用品采用可固定款式

生產現場或倉庫現場發現金屬辦公用品

責任人/車間組長

-20元/起

序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

車間消毒液配制按照要求進行配比，并保持記錄

濃度不達標或超標、記錄缺失

操作員工

-20元/次

2

化學品專人專鎖管理，不得出現在生產現場，包括修正液等辦公用品

化學品防護不到位，生產現場使用修正液等

車間組長

-50元/次

3

化學品盛裝容器應有標簽標識，明確品名、濃度、配制時間、配制人，并保持配制、使用記錄

盛裝容器無標識或信息不全、無記錄

操作員工

-10元/次

序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

車間大型設備建立設備臺賬，操作區域均有圖文并茂的設備操作指導書和設備維護保養計劃、設備維護保養記錄/點檢表

上墻內容缺失

設備主管

-10元/次

無設備維護保養計劃或設備臺賬

設備主管

-50元/次

無設備點檢表、維護保養記錄

責任機修

-10元/次

2

金屬探測儀有效，能靈敏探出規定大小的測試模塊；按照規定對靈敏度進行有效測試；發現異常應隔離未過金探的產品；

未按標準進行金探校準、違規處理異常品

責任員工

-50元/次

3

特種設備應建立專帳，對設備、監測設備檢定有效期進行管理

特種設備檢定過期

安全員

-50元/次

4

設備衛生符合食品生產要求，無積塵、無衛生四角、無零件松動、脫落現象。

設備定期維護保養，不得帶病操作。

1、設備帶病操作，造成設備嚴重損傷或影響產品質量；

2、超出500元的損失，按公司事故管理制度處理

車間組長

-50元/次

序號

工藝類別

等級

違規情況

1

A

不履行首檢確認職責、對異常情況隱瞞不報

2

A

環境溫度失控超過1小時，且未及時處理與上報

3

A

未按工藝標準執行，異常未及時上報

4

A

未按時點檢或及時記錄執行情況

5

A

未按配方稱量，未做到雙人復稱

6

A

未按配方稱量

7

A

未按工藝標準執行，異常未及時上報

8

A

未按工藝標準執行，異常未及時上報

9

B

未按工藝標準執行，異常未及時上報

10

B

未按工藝標準執行，異常未及時上報

11

B

未按工藝標準執行，異常未及時上報

12

B

未按工藝標準執行，異常未及時上報

13

B

未按工藝標準執行，異常未及時上報

A級：

1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責任人200元/次。

2、工藝缺失損失金額超過500按公司事故處理制度執行。

B級：

1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責任人100元/次。

2、工藝缺失損失金額超過500元按公司事故處理制度執行。

備注：管理人員現場監督違法工藝或管理人員直接安排員工違反工藝，有實時證據，均處罰該管理人員，不處罰員工。

序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

生產過程中落地產品應按各工序處理辦法執行

違規處理落地產品

車間員工

-20元/次

2

領入車間使用的物料應脫包處理，紙箱、蛇皮袋不得進入車間；無法脫包物料表面應擦拭干凈，無明顯臟污、異物；

未執行到位

車間組長

-10元/起

3

開封后物料應防護到位，使用完畢后應及時蓋上防護蓋或扎口防護；

未執行到位

車間組長

-10元/起

4

車間內配料應使用專柜上鎖儲存，定期檢查盤點，不得出現變質、過期配料

發現車間配料過期、變質、發霉、長蟲等不合格

車間組長

-100元/次

5

車間到配料房領取料包，應逐袋核重，確認無誤后領入車間使用

料包重量異常，經判定無法使用

配料房

-100元/人

6

機修、化驗室進車間工作，需將帶入的工具、玻璃器皿等做好防護，維修區域做相應防護措施并經現場品控確認，工作結束后清理產生的垃圾

垃圾、工具遺留現場或帶入產品中

責任人

-20元/次

7

車間員工、班組長應無條件配合技術、品控人員檢查工作，服從監督人員糾正要求，按期整改

1、不服從糾正要求，與監督人員發生口角；

當事人

-20元/次

2、車間組長伙同車間人員無故不配合整改

車間組長

-50元/次

序號

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1

1、公司記錄文件作為產品生產記錄和追溯體系的重要環節，任何部門都必須依照要求認真填寫，可使用現代通訊設施完成記錄，但需要打印存檔便于追溯、查詢；

2、公司記錄文件需按照公司質量體系要求進行填寫及歸檔，在進行質量體系追溯時各部門不得出現文件記錄不完整，沒有記錄或者為了應付提供虛假記錄等現象

1、文件記錄敷衍，虛假/超前或滯后，胡亂填寫記錄；

2、記錄不全，無法實現質量追溯

責任員工

-20元/次

2

當公司遇到客戶審廠及公司體系審核時，各個部門主動配合品控部要求，及時提供相應文件資料

拒絕配合或者因為資料提供不及時造成審核不通過

部門負責人

-200元/次

3

質量相關記錄保存期限3年，各部門應分類、分月存檔做好標識，便于查詢

3年內記錄缺失

部門負責人

-200元/次

控制事項

違規情況

責任部門/人

違規處罰標準

1、因產品質量不滿足客戶要求造成的客訴或者退貨，由品控部根據損失金額進行追償；

2、因物流造成的紙箱污染、破損、條碼摩擦不清晰，所造成的退貨、返工等所有質量損失，由物流承運商承擔。

3、因產品配方或工藝不成熟造成的批量質量事故，按《事故追償管理規定》對責任部門追責。

當月單個客戶客訴或者退貨損失金額≥1000元（不足C級事故標準按C級計算）

生產部、品控部

按《事故追償管理規定》執行

當月單個客戶客訴或者退貨損失金額＜1000元，且超過客訴目標值

生產部、品控部

生產部承擔70%

品控部承擔30%

客戶未處罰，由品控部對超出目標值部分界定處罰金額：

1、異物投訴，按100元/起處罰；

2、其他投訴，按50元/起處罰。

生產部、品控部

序號

控制事項

獎勵辦法

獎勵對象

評價周期

1

食品事業部食品安全監督檢查，分數≥85分

獎勵1000元/次，分配比例為生產部：品控部=7：3

團隊

1次/季度

2

及時發現食品安全隱患，避免發生重大質量事件，預估損失金額超過2000元

給予發現隱患員工按照預估損失金額的10%獎勵，獎勵金額最高1000元。

員工

隨機

3

提出合理化建議，提升產品質量保障，通過實施驗證可達到質量要求，并采納

按照《持續改善管理制度》執行

員工

隨機

4

食品安全小組每月對公司質量管理體系運行情況進行監督檢查，根據得分評選出當月排名第一的優秀班組。

1、給與監督檢查第一名的單位200元獎勵

2、僅車間納入本評價體系。

團隊

1次/月

4

當班生產線，整月未接到客訴，給與生產線和品控部獎勵

生產線分為：

高溫殺菌產品生產線

冷鏈加工肉制品生產線

給予生產線和品控部500元/次獎勵，分配比例生產部：品控部=7：3

團隊

1次/月

序號

控制事項

獎懲辦法

獎懲對象

評價周期

1

班組/車間連續一個月未出現同類問題（發現的問題，不得重復），班組/車間主動向品控部申請

給予班組/車間獎勵300元

團隊

1次/月

2

每月整改合格率＜90%（按車間/班組為單位）

處罰100元/次

責任人

1次/月

3

每月整改合格率=100%（按車間/班組為單位）

獎勵200元/次

責任人

1次/月