1 目的

確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。

2 范圍

適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產(chǎn)品所發(fā)生的不合格品的控制。

3 職責(zé)

3.1采購(gòu)部負(fù)責(zé)不合格的輔料、包裝材料與供方的聯(lián)絡(luò)工作。

3.2--負(fù)責(zé)不合格品和潛在不安全產(chǎn)品的識(shí)別和處置措施的制定。

3.3 --負(fù)責(zé)不合格品的處置的實(shí)施。

3.4 --負(fù)責(zé)A、B類不合格品的處置批準(zhǔn)；----負(fù)責(zé)C類合格品的處置批準(zhǔn)。

4 工作程序

4.1不合格品的分類

不合格品分為三類：

a) A類不合格品：產(chǎn)品的極重要特性不符合規(guī)定，或產(chǎn)品質(zhì)量特性極嚴(yán)重不符合規(guī)定；

b) B類不合格品：產(chǎn)品的重要特性不符合規(guī)定，或產(chǎn)品質(zhì)量特性嚴(yán)重不符合規(guī)定；

c) C類不合格品：產(chǎn)品的一般特性不符合規(guī)定，或產(chǎn)品質(zhì)量特性輕微不符合規(guī)定。

4.2 不合格品的識(shí)別

4.2.1 原、輔料不合格品的識(shí)別

a)---不合格品按《---驗(yàn)收規(guī)程》的規(guī)定進(jìn)行識(shí)別；

b)輔料不合格品按相應(yīng)的《驗(yàn)收規(guī)程》或國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行識(shí)別。

4.2.2 不合格半成品的識(shí)別：

a)關(guān)鍵控制點(diǎn)按具體產(chǎn)品《HACCP計(jì)劃》規(guī)定的關(guān)鍵限值進(jìn)行識(shí)別；

b)其他半成品按相應(yīng)的《檢驗(yàn)規(guī)程》或《操作規(guī)程》進(jìn)行識(shí)別。

4.2.3不合格成品的識(shí)別：

按相應(yīng)的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》或《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行識(shí)別。

4.2.4 出廠不合格品的識(shí)別

對(duì)出廠產(chǎn)品在交付或使用后發(fā)現(xiàn)的問題，由--組織相關(guān)部門根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和復(fù)檢結(jié)果進(jìn)行識(shí)別。

4.3 不合格品的標(biāo)識(shí)與隔離

識(shí)別出的不合格品，都應(yīng)依據(jù)《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并在可能的情況下進(jìn)行隔離。

4.4 不合格品的處置

4.4.1 原、輔料不合格品的處置

4.4.1.1 原料不合格品的處置

4.4.1.2 輔料不合格品的處置

a)對(duì)識(shí)別為A類和B類的不合格品，需立即辦理退貨，由--開具《不合格品處置單》，經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后，由采購(gòu)部聯(lián)系供方退貨；

b)對(duì)C類不合格品，由--開具《不合格品處置單》，處置方案經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門實(shí)施；確定作揀用時(shí)，應(yīng)對(duì)挑選后的產(chǎn)品重新檢驗(yàn)；作讓步接收的應(yīng)在《采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證記錄單》上作詳細(xì)記錄，并對(duì)本批產(chǎn)品單獨(dú)存放和標(biāo)識(shí)。

4.4.2 不合格半成品、成品的處置

當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格半成品、成品時(shí)：

a)出現(xiàn)的批量不合格品或異常不合格產(chǎn)品，由--填寫《不合格品處置單》，上報(bào)--，處置方案經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門實(shí)施；處置方案有報(bào)廢、移作他用、返工、讓步放行；返工產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)；讓步放行產(chǎn)品應(yīng)詳細(xì)記錄，并應(yīng)單獨(dú)存放和標(biāo)識(shí)；

b)當(dāng)在生產(chǎn)線上各段發(fā)現(xiàn)個(gè)別不合格品，由---確認(rèn)后作出處置，處置方案有：報(bào)廢、移作他用、返工，并應(yīng)在相應(yīng)的《檢驗(yàn)記錄單》上作詳細(xì)記錄；返工產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。

c) 報(bào)廢產(chǎn)品需放置到報(bào)廢區(qū)，按規(guī)定作好標(biāo)識(shí)，由----決定如何處理。

4.4.3 交付或使用后發(fā)現(xiàn)不合格品的處置

4.4.3.1 交付或使用后發(fā)現(xiàn)的一般不合格品，由---處置，并在《顧客反饋意見登記表》中記錄。

4.4.3.2 交付或使用后顧客提出產(chǎn)品有嚴(yán)重質(zhì)量問題時(shí)，由---在《不合格品處置單》中填寫“不合格描述”，并報(bào)管理者代表。

4.4.3.3 管理者代表接到《不合格品處置單》后，組織有關(guān)部門評(píng)審，對(duì)其可能造成的后果進(jìn)行判斷，填寫處置意見，并上報(bào)---，由---批準(zhǔn)后，通知---負(fù)責(zé)及時(shí)與顧客聯(lián)系處理；必要時(shí)啟動(dòng)《產(chǎn)品回收控制程序》。

4.5 不合格品應(yīng)由檢驗(yàn)員登記在《不合格品匯總登記表》上。

4.6 潛在不安全產(chǎn)品的處理

4.6.1在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品由關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視人員直接識(shí)別潛在不安全產(chǎn)品，對(duì)其進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離。

4.6.2不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)人員先行將其標(biāo)識(shí)和隔離。通知質(zhì)檢人員評(píng)價(jià)不符合的原因和對(duì)由此對(duì)食品安全造成的后果，滿足如下情況的取消標(biāo)識(shí)和隔離，否則應(yīng)更改標(biāo)識(shí)為潛在不安全產(chǎn)品。

a)相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平；

b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平；

c)盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。

4.6.3對(duì)潛在不安全產(chǎn)品由質(zhì)檢人員從如下方面獲得證據(jù)可作為安全產(chǎn)品放行，否則應(yīng)作為不合格產(chǎn)品處理：

a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實(shí)控制措施有效；

b)證據(jù)顯示，特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達(dá)到預(yù)期效果（即達(dá)到確定的可接受水平）；

c)充分抽樣、分析和（或）充分的驗(yàn)證結(jié)果證實(shí)受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。