為了深入貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策部署，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，促進(jìn)我市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，市市場(chǎng)監(jiān)管局制定了《重慶市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰免罰清單》（下稱《清單》），現(xiàn)將制定《清單》的相關(guān)內(nèi)容解讀如下：

 

　　一、制定《清單》的背景

 

　　行政處罰是一種重要的行政管理手段。市場(chǎng)監(jiān)管法律體系龐大，涉及法律130部、行政法規(guī)210部，部門規(guī)章314部，涉及地方性法規(guī)和政府規(guī)章41部，這些法律法規(guī)規(guī)章對(duì)不同領(lǐng)域的違法行為設(shè)定的行政處罰，總數(shù)達(dá)數(shù)百項(xiàng)之多。長期以來，市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)公正、及時(shí)、適當(dāng)?shù)男姓�處罰，在制止、懲戒違法行為的同時(shí)，有效保護(hù)了自然人、法人、其他社會(huì)組織的合法權(quán)益，遏制了違法行為的發(fā)生，有力維護(hù)了社會(huì)公共利益和市場(chǎng)秩序。

 

　　我國《行政處罰法》第二十七條第二款明確規(guī)定，違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。而認(rèn)定“輕微”，需要結(jié)合案件事實(shí)、證據(jù)、違法行為產(chǎn)生的危害后果、當(dāng)事人主觀惡性程度等因素綜合判斷，這就要求執(zhí)法人員既要做到依法履職，又要依法“免罰”，實(shí)現(xiàn)“不枉不縱”。在具體案件辦理中，執(zhí)法人員往往會(huì)面臨如何判斷違法行為“輕微”、是否應(yīng)當(dāng)“免罰”的困惑，也在一定程度上造成了案件查處過程中不敢免罰和 “濫權(quán)免罰”、“同案不同罰”等現(xiàn)象。

 

　　去年以來，上海、浙江、江蘇、湖北等省市市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)通過對(duì)執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，將各類違法行為中一些反復(fù)證明屬于應(yīng)當(dāng)免予處罰的情形定型化，并通過清單的方式公之于眾，取得了較好的成效。今年初，為了深入貫徹實(shí)施《優(yōu)化營商環(huán)境條例》，全面推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管法治化進(jìn)程，市市場(chǎng)監(jiān)管局經(jīng)認(rèn)真研究，認(rèn)為外省市市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的探索，是一條解決執(zhí)法困擾、確保依法處罰、依法免罰的行之有效的路徑，對(duì)進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化營商環(huán)境具有積極的意義，決定借鑒外省市的做法，加快制定我市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的免罰清單。

 

　　二、制定《清單》的目的

 

　　在全面總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐，參考外省市“免罰清單”的基礎(chǔ)上，重慶市市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《行政處罰法》和市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)體法律法規(guī)，制定了《重慶市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法經(jīng)營行為免罰清單》。

 

　　《清單》的頒行，是深入貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策部署，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的切實(shí)舉措。制定《清單》重要目的，就是要通過依法免罰，激勵(lì)相對(duì)人及時(shí)自我糾錯(cuò)，消除、減輕社會(huì)危害后果，增強(qiáng)“免疫力”，提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性。《清單》回應(yīng)企業(yè)關(guān)切，服務(wù)市場(chǎng)主體發(fā)展，為各類經(jīng)營者提供更加寬松的制度環(huán)境，讓經(jīng)營者感受到“執(zhí)法的溫度”，對(duì)當(dāng)下減輕疫情影響，支持企業(yè)復(fù)工復(fù)業(yè)尤其具有現(xiàn)實(shí)意義。《清單》將各種違法行為的“免罰”情形對(duì)外公布，有利于解決基層執(zhí)法“困惑”，有利于行政相對(duì)人和社會(huì)公眾監(jiān)督，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)機(jī)關(guān)牢固樹立“包容審慎”執(zhí)法理念， 促進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)“精準(zhǔn)”執(zhí)法具有重要促進(jìn)作用。

 

　　需要強(qiáng)調(diào)的是，不予行政處罰并不意味著縱容違法行為。

 

　　執(zhí)法絕非以罰代管，“免罰”也不等于“免責(zé)”，更不意味著市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)可以撒手不管、縱容違法行為。本市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)要全面理解處罰與教育相結(jié)合原則，對(duì)《清單》所列輕微違法行為，除責(zé)令改正外，還要通過責(zé)令改正、批評(píng)教育、告誡約談等行政命令、行政指導(dǎo)方式，防止經(jīng)營者“明知再犯”，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。在規(guī)定的“責(zé)改”期間內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者拒不改正，或者多次明知故犯的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法處罰。因此，《清單》的頒行不會(huì)造成經(jīng)營者恣意妄為、放膽違法的現(xiàn)象。

 

　　三、《清單》的制定原則和依據(jù)

 

　　《清單》堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合、過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，依據(jù)《行政處罰法》《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》以及市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域四十余部法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，進(jìn)一步細(xì)化完善了市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰自由裁量規(guī)則，將不予處罰的事項(xiàng)具體化和標(biāo)準(zhǔn)化，用清晰列明的免罰事項(xiàng)給執(zhí)法人員以明確指引，以期進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法效能，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。

 

　　四、《清單》的主要內(nèi)容

 

　　經(jīng)過深入研究，廣泛聽取意見，市市場(chǎng)監(jiān)管局局梳理出71項(xiàng)免予行政處罰的輕微違法行為。這些違法行為按照類型劃分，涉及市場(chǎng)監(jiān)管13個(gè)領(lǐng)域，包括證照、廣告、網(wǎng)絡(luò)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特種設(shè)備、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、工業(yè)產(chǎn)品、認(rèn)證、食品、藥械及化妝品、一般產(chǎn)品質(zhì)量及價(jià)格監(jiān)管領(lǐng)域。

 

　　《清單》將實(shí)踐中多發(fā)且經(jīng)反復(fù)證明、沒有爭(zhēng)議的違法行為列入，較外省市市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)公布的《清單》有較大幅度增加，具有較強(qiáng)的針對(duì)性和探索性。同時(shí)，《清單》所列免罰事項(xiàng)未必窮盡，《清單》頒行后，如果執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)確需增減的項(xiàng)目，可以適時(shí)調(diào)整。

 

　　五、《清單》所列違法行為的處理方式

 

　　按照具體的處理方式劃分，《清單》涉及的輕微違法行為分為兩類：一是根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域的法律、法規(guī)、規(guī)章的具體規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先行采取責(zé)令改正等行政措施，責(zé)令限期改正后當(dāng)事人及時(shí)改正的，免予行政處罰，例如“廣告用語用字未按規(guī)定使用普通話和規(guī)范漢字”的行為；二是根據(jù)《行政處罰法》一般規(guī)定，違法行為輕微且及時(shí)糾正，沒有造成實(shí)際危害后果的，免予行政處罰，例如“未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場(chǎng)所醒目位置”的行為。這兩類事項(xiàng)，大致可以認(rèn)定為主觀上屬于無心之失，客觀上沒有造成實(shí)際危害后果。需要說明的是，責(zé)令限期改正后當(dāng)事人未及時(shí)改正的，仍將依法處罰。

 

　　六、正確理解《清單》所指的“輕微 ”違法行為

 

　　設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，符合“過罰相當(dāng)”的比例原則。所以，“輕微”違法行為的界定，應(yīng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，依據(jù)《行政處罰法》以及市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章的具體規(guī)定，綜合考量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度后進(jìn)行確定。

 

　　七、《清單》未列明的違法行為處理

 

　　《清單》本著積極、審慎的原則，列明了71項(xiàng)免罰情形，但這不是應(yīng)當(dāng)免于處罰情形的全部歸納，不意味著《清單》之外的違法行為不能“免罰”。本市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政處罰法》第二十七條和市場(chǎng)監(jiān)督管理法律法規(guī)規(guī)章的具體規(guī)定，綜合考慮案件各方面因素，應(yīng)當(dāng)不予處罰的，不得給予處罰。

 

　　八、適用《清單》的除外規(guī)定

 

　　趁發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件之機(jī)實(shí)施的違法行為，不適用《清單》的規(guī)定。例如，疫情期間實(shí)施的與危害防疫抗疫的相關(guān)違法行為，依照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰，不適用《清單》免予處罰的規(guī)定。

 

　　當(dāng)事人的行為屬于《清單》所列違法行為，但同時(shí)違反其他市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的，市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)可以按照“擇一重”的原則，根據(jù)其他法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定予以處罰。